A.制度管理
B.法律法规库
C.信贷管理
D.操作风险管理
E.内控检查管理
F.员工合规档案管理
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A.完善相关制度
B.优化业务和管理流程
C.调整检查监督重点
D.做为判断市场拓展方向的参考因素
A.有效
B.基本有效
C.关注
D.特别关注
E.无效
A.询问
B.观察
C.检查
D.审计
E.穿行测试
F.控制测试
A.内部环境
B.风险评估
C.控制活动
D.信息与沟通
E.内部监督
A.内部检查结果
B.监管检查结果
C.审计部门出具的审计报告
D.兴业银行操作风险与控制识别评估流程梳理情况
A.回避原则
B.交叉测试
C.自已经手的业务自已评
D.统一由分行内控合规部门人员进行测试
A.财务报告缺陷
B.非财务报告缺陷
C.设计缺陷
D.运行缺陷
A.合理性
B.是否存在不正当利益输送
C.是否存在侵害投资者或客户消费权益行为
D.是否构成规避监管规定或违规操作等
A.资产转让
B.理财安排
C.同业往来
D.服务收费
A.交叉持股
B.表内授信及表外类授信
C.金融市场交易及衍生交易
D.理财安排
最新试题
总行业务部门是兴业银行内部控制的建设、执行部门,负责()
兴业银行内部控制有效性分为()特别关注、无效。
下述关于内控缺陷的描述正确的是()
《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》中所称的关联董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事()
内部控制应当贯穿()全过程,覆盖兴业银行及其所属单位的各种业务和事项。
反洗钱法规定,金融机构进行客户身份识别,认为必要时可以向税务部门核实客户有关身份信息。
根据《商业银行内部控制指引》,内部控制应当包括的五要素有:内部控制环境()监督评价与纠正。
非财务报告缺陷是指不能合理保证除财务报告目标之外的、其他目标的内部控制可靠性的内部控制设计和运行缺陷,包括()等内部控制目标。
内部控制室商业银行()参与的,通过制定和实施系统化的制度、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。
兴业银行重大关联交易额度按照()的方式进行管理。