A.完善相关制度
B.优化业务和管理流程
C.调整检查监督重点
D.做为判断市场拓展方向的参考因素
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A.有效
B.基本有效
C.关注
D.特别关注
E.无效
A.询问
B.观察
C.检查
D.审计
E.穿行测试
F.控制测试
A.内部环境
B.风险评估
C.控制活动
D.信息与沟通
E.内部监督
A.内部检查结果
B.监管检查结果
C.审计部门出具的审计报告
D.兴业银行操作风险与控制识别评估流程梳理情况
A.回避原则
B.交叉测试
C.自已经手的业务自已评
D.统一由分行内控合规部门人员进行测试
A.财务报告缺陷
B.非财务报告缺陷
C.设计缺陷
D.运行缺陷
A.合理性
B.是否存在不正当利益输送
C.是否存在侵害投资者或客户消费权益行为
D.是否构成规避监管规定或违规操作等
A.资产转让
B.理财安排
C.同业往来
D.服务收费
A.交叉持股
B.表内授信及表外类授信
C.金融市场交易及衍生交易
D.理财安排
A.资产转让
B.管理和服务安排
C.再保险安排
D.服务收费
最新试题
“合规风险”是指兴业银行因未能遵循法律、规则和准则，可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
以下关于内控检查计划备案的描述，正确的是（）
法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施，具体职责包括（）
兴业银行内控评价工作由（）及审计部独立评价三部分构成。
控制测试是指评价人员通过选取一定数量的样本，对存在的关键控制进行测试，验证实际业务操作是否按照制度设计的控制要求执行，以判断被评价机构控制运行的有效性。
总行内部控制委员会设主任委员一名，张某为总行董事会董事，王某为总行监事会监事，李某为总行分管内部控制的的行领导，赵某为总行审计部部门负责人，请问谁不符合主任委员资格（）
以下哪些属于违规可能引发的风险（）
根据《商业银行内部控制指引》，内部控制应当包括的五要素有：内部控制环境（）监督评价与纠正。
内部控制应当贯穿（）全过程，覆盖兴业银行及其所属单位的各种业务和事项。
内控缺陷按照影响内部控制目标的严重程度可分为（）