在确定内控评价内容时，可充分考虑（）

多项选择题在确定内控评价内容时，可充分考虑（）

A.内部检查结果
B.监管检查结果
C.审计部门出具的审计报告
D.兴业银行操作风险与控制识别评估流程梳理情况

1.多项选择题在进行内控测试任务的分配时，应（）

A.回避原则
B.交叉测试
C.自已经手的业务自已评
D.统一由分行内控合规部门人员进行测试

2.多项选择题按照影响内控目标的具本表现形式，兴业银行将内控缺陷分为（）

A.财务报告缺陷
B.非财务报告缺陷
C.设计缺陷
D.运行缺陷

3.多项选择题重大内部交易审议的内容包括审议重大内部交易的（）

A.合理性
B.是否存在不正当利益输送
C.是否存在侵害投资者或客户消费权益行为
D.是否构成规避监管规定或违规操作等

4.多项选择题（）应当以市场价格为基础

A.资产转让
B.理财安排
C.同业往来
D.服务收费

5.多项选择题以下哪些行为属于内部交易范畴（）

A.交叉持股
B.表内授信及表外类授信
C.金融市场交易及衍生交易
D.理财安排

6.多项选择题兴业银行与附属机构及附属机构之间发生属于内部交易类型的有（）

A.资产转让
B.管理和服务安排
C.再保险安排
D.服务收费

7.多项选择题兴业银行各级机构发现关联交易符合下列情形之一的，应当及时向总行法律与合规部报告（）

A.关联交易应当披露未及时披露的
B.关联交易应当提交董事会或股东大会审议而未提交的
C.发生监管机构禁止进行的关联交易
D.其他重大违规事项

8.多项选择题以下有关关联交易的限制性描述正确的有（）

A.兴业银行不得向关联方发放不担保贷款
B.兴业银行关联方不得以持有的兴业银行股权质押给兴业银行向兴业银行申请授信
C.兴业银行不得聘用关联方控制的会计师事务所为兴业银行进行审计
D.兴业银行不得为关联方的融资行为提供担保

9.多项选择题兴业银行规范关联方及关联交易管理的内部制度主要包括（）

A.《兴业银行股份有限公司章程》
B.《兴业银行股份有限公司董事会审计与关联交易控制委员会工作规则》
C.《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》
D.《兴业银行股份有限公司关联交易管理实施细则》

10.多项选择题涉及关联交易的外规有（）

A.《公司法》
B.《商业银行法》
C.《证券法》
D.《企业会计准则》