A.回避原则
B.交叉测试
C.自已经手的业务自已评
D.统一由分行内控合规部门人员进行测试
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A.财务报告缺陷
B.非财务报告缺陷
C.设计缺陷
D.运行缺陷
A.合理性
B.是否存在不正当利益输送
C.是否存在侵害投资者或客户消费权益行为
D.是否构成规避监管规定或违规操作等
A.资产转让
B.理财安排
C.同业往来
D.服务收费
A.交叉持股
B.表内授信及表外类授信
C.金融市场交易及衍生交易
D.理财安排
A.资产转让
B.管理和服务安排
C.再保险安排
D.服务收费
A.关联交易应当披露未及时披露的
B.关联交易应当提交董事会或股东大会审议而未提交的
C.发生监管机构禁止进行的关联交易
D.其他重大违规事项
A.兴业银行不得向关联方发放不担保贷款
B.兴业银行关联方不得以持有的兴业银行股权质押给兴业银行向兴业银行申请授信
C.兴业银行不得聘用关联方控制的会计师事务所为兴业银行进行审计
D.兴业银行不得为关联方的融资行为提供担保
A.《兴业银行股份有限公司章程》
B.《兴业银行股份有限公司董事会审计与关联交易控制委员会工作规则》
C.《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》
D.《兴业银行股份有限公司关联交易管理实施细则》
A.《公司法》
B.《商业银行法》
C.《证券法》
D.《企业会计准则》
A.商业原则,关联交易条件不得由于对非关联方同类交易的条件
B.诚实信用原则
C.公开、公平、公允原则
D.回避原则,关联方应在就涉及关联方的交易进行决策时回避
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内控缺陷按照影响内控目标的具体表现形式可分为()
下列哪个属于反洗钱行为的上游犯罪活动()
内部控制室商业银行()参与的,通过制定和实施系统化的制度、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。
反洗钱法规定,金融机构进行客户身份识别,认为必要时可以向税务部门核实客户有关身份信息。
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