A.资产转让
B.理财安排
C.同业往来
D.服务收费
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A.交叉持股
B.表内授信及表外类授信
C.金融市场交易及衍生交易
D.理财安排
A.资产转让
B.管理和服务安排
C.再保险安排
D.服务收费
A.关联交易应当披露未及时披露的
B.关联交易应当提交董事会或股东大会审议而未提交的
C.发生监管机构禁止进行的关联交易
D.其他重大违规事项
A.兴业银行不得向关联方发放不担保贷款
B.兴业银行关联方不得以持有的兴业银行股权质押给兴业银行向兴业银行申请授信
C.兴业银行不得聘用关联方控制的会计师事务所为兴业银行进行审计
D.兴业银行不得为关联方的融资行为提供担保
A.《兴业银行股份有限公司章程》
B.《兴业银行股份有限公司董事会审计与关联交易控制委员会工作规则》
C.《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》
D.《兴业银行股份有限公司关联交易管理实施细则》
A.《公司法》
B.《商业银行法》
C.《证券法》
D.《企业会计准则》
A.商业原则,关联交易条件不得由于对非关联方同类交易的条件
B.诚实信用原则
C.公开、公平、公允原则
D.回避原则,关联方应在就涉及关联方的交易进行决策时回避
A.执行客户身份识别制度的情况
B.协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况
C.向公安机关报告涉嫌犯罪的情况
D.中国人民银行已发要求报送的其他反洗钱工作信息
A.账户信息
B.交易记录
C.其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质、电子或音像等形式的资料
D.被调查对象所有资料
A.报告可疑交易的情况
B.配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查的情况
C.执行中国人民银行及其分支机构临时冻结措施的情况
D.向中国人民银行及其分支机构报告涉嫌犯罪的情况
最新试题
总行内部控制委员会常设成员有()
兴业银行内部控制有效性分为()特别关注、无效。
根据《商业银行内部控制指引》,内部控制应当包括的五要素有:内部控制环境()监督评价与纠正。
非财务报告缺陷是指不能合理保证除财务报告目标之外的、其他目标的内部控制可靠性的内部控制设计和运行缺陷,包括()等内部控制目标。
法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门,负责内控评价工作的牵头组织实施,具体职责包括()
兴业银行重大关联交易额度按照()的方式进行管理。
控制测试是指评价人员通过选取一定数量的样本,对存在的关键控制进行测试,验证实际业务操作是否按照制度设计的控制要求执行,以判断被评价机构控制运行的有效性。
反洗钱法规定,金融机构进行客户身份识别,认为必要时可以向税务部门核实客户有关身份信息。
内部控制应当贯穿()全过程,覆盖兴业银行及其所属单位的各种业务和事项。
合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致,这里的法律、规则和准则包括()