A.《公司法》
B.《商业银行法》
C.《证券法》
D.《企业会计准则》
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.商业原则,关联交易条件不得由于对非关联方同类交易的条件
B.诚实信用原则
C.公开、公平、公允原则
D.回避原则,关联方应在就涉及关联方的交易进行决策时回避
A.执行客户身份识别制度的情况
B.协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况
C.向公安机关报告涉嫌犯罪的情况
D.中国人民银行已发要求报送的其他反洗钱工作信息
A.账户信息
B.交易记录
C.其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质、电子或音像等形式的资料
D.被调查对象所有资料
A.报告可疑交易的情况
B.配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查的情况
C.执行中国人民银行及其分支机构临时冻结措施的情况
D.向中国人民银行及其分支机构报告涉嫌犯罪的情况
A.现场调查
B.远程调查
C.书面调查
D.全面调查
A.被调查对象的基本情况
B.可疑交易是否属实
C.可疑交易活动发生的时间、金额、资金来源的去向等
D.被调查对象的日常交易情况
A.单笔录入及维护
B.批量导出
C.批量导入
D.单笔导出
A.关联法人修改日志
B.关联自然人修改日志
C.关联自然人查询日志
D.关联自然人增加日志
A.关联交易相关文件查询
B.重大关联交易额度的审批及分配情况查询
C.机构关联方维护
D.全机构关联方查询等功能
A.线下采集并认定所辖机构内部人关联自然人名单,包括内部人及其近亲属信息
B.对录入数据的完整性、准确性、及时性负责
C.由于关联自然人清单涉及个人隐私,各级机构关联交易管理岗应按照“必需知道,最小提供”的原则,严格控制知悉范围并做好相关信息的保密工作
D.定期向全行公告关联自然人的信息
最新试题
兴业银行内控评价工作由()及审计部独立评价三部分构成。
根据《商业银行内部控制指引》,内部控制应当包括的五要素有:内部控制环境()监督评价与纠正。
非财务报告缺陷是指不能合理保证除财务报告目标之外的、其他目标的内部控制可靠性的内部控制设计和运行缺陷,包括()等内部控制目标。
反洗钱法规定,金融机构进行客户身份识别,认为必要时可以向税务部门核实客户有关身份信息。
内控缺陷按照影响内控目标的具体表现形式可分为()
法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门,负责内控评价工作的牵头组织实施,具体职责包括()
下列属于内部控制的基本原则的是()
控制测试是指评价人员通过选取一定数量的样本,对存在的关键控制进行测试,验证实际业务操作是否按照制度设计的控制要求执行,以判断被评价机构控制运行的有效性。
总行业务部门是兴业银行内部控制的建设、执行部门,负责()
内部控制室商业银行()参与的,通过制定和实施系统化的制度、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。