A.执行客户身份识别制度的情况
B.协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况
C.向公安机关报告涉嫌犯罪的情况
D.中国人民银行已发要求报送的其他反洗钱工作信息
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A.账户信息
B.交易记录
C.其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质、电子或音像等形式的资料
D.被调查对象所有资料
A.报告可疑交易的情况
B.配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查的情况
C.执行中国人民银行及其分支机构临时冻结措施的情况
D.向中国人民银行及其分支机构报告涉嫌犯罪的情况
A.现场调查
B.远程调查
C.书面调查
D.全面调查
A.被调查对象的基本情况
B.可疑交易是否属实
C.可疑交易活动发生的时间、金额、资金来源的去向等
D.被调查对象的日常交易情况
A.单笔录入及维护
B.批量导出
C.批量导入
D.单笔导出
A.关联法人修改日志
B.关联自然人修改日志
C.关联自然人查询日志
D.关联自然人增加日志
A.关联交易相关文件查询
B.重大关联交易额度的审批及分配情况查询
C.机构关联方维护
D.全机构关联方查询等功能
A.线下采集并认定所辖机构内部人关联自然人名单,包括内部人及其近亲属信息
B.对录入数据的完整性、准确性、及时性负责
C.由于关联自然人清单涉及个人隐私,各级机构关联交易管理岗应按照“必需知道,最小提供”的原则,严格控制知悉范围并做好相关信息的保密工作
D.定期向全行公告关联自然人的信息
A.分行关联交易管理岗
B.关联自然人查询用户
C.分行信息管理员
D.分行合规管理员
A.保证各项经营管理活动严格遵循国家法律法规和兴业银行内部规章制度
B.改进内部控制程序,优化经营效率和效果,促进兴业银行发展战略和经营目标的实现
C.强化各级机构内控合规意识,保障内部控制体系的有效运行
D.加强风险管理,保护各类资产安全
最新试题
兴业银行内部控制评估工作可以分为以下几个方面()
反洗钱法规定,金融机构进行客户身份识别,认为必要时可以向税务部门核实客户有关身份信息。
兴业银行对关联方的授信余额实行比例控制,以下哪些控制比例是正确的()
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内控缺陷按照影响内控目标的具体表现形式可分为()
下列属于内部控制的基本原则的是()
内部控制评估体系建设项目旨在满足《企业内部控制基本规范》的要求,其基本任务包括()
内部控制室商业银行()参与的,通过制定和实施系统化的制度、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。
合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致,这里的法律、规则和准则包括()
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