A.结合制度后评价工作要求，出台和完善相关制度文件，促进内控制度的合规性、操作性和完备性
B.针对业务和管理流程的薄弱环节，优化流程和内控要点的设计，提升内控管理的有效性
C.将多个机构均存在较多缺陷的业务流程，作为日常检查监督工作的重点，提高检查监督的前瞻性和针对性
D.根据内控评价结果更新相关相关流程RCSA评估结果，提高操作风险评估的客观性
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A.财务报告缺陷
B.非财务报告缺陷
C.设计缺陷
D.运行缺陷
A.已对缺陷样本采取了补救措施、以尽可能减少损失
B.已按照兴业银行相关制度规定、对缺陷样本涉及的相关责任人进行了问责
C.已采取了加强控制执行有效性的相关措施
D.在相关整改措施运行一定期间后、实施补充测试未发现类似运行缺陷样本
A.遵纪守法
B.合规办事
C.保守商业秘密
D.严格执行反洗钱要求
A.《商业银行法》
B.《商业银行合规风险管理指引》
C.《银行业金融机构从业人员职业操守指引》
D.《兴业银行关于进一步贯彻从严治行的若干补充规定》
A.资产负债结构
B.资产质量
C.收益
D.监管指标
A.识别
B.监测
C.报告
D.控制和处理内部交易
A.金融市场交易和衍生交易
B.理财安排
C.资产转让
D.再保险安排
A.不当利益输送
B.风险延迟暴露
C.监管套利
D.风险传染和其对银行集团稳健经营的负面影响
A.合理的内部交易可以为集团带来范围经济，降低经营成本，增加利润
B.不合理的内部交易可能导致风险传递，使得经营中发生的困难更加复杂化
C.合理的内部交易可以更有效地管理资本和债务
D.不合理的内部交易可能使集团总部难以掌握集团管理
A.交叉持股
B.集团内部一个公司代表另一个子公司进行交易
C.向集团内部其他子公司提供或者从其他子公司获得担保、贷款或承诺
D.子公司之间资产的买卖
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兴业银行对关联方的授信余额实行比例控制，以下哪些控制比例是正确的（）
关于有权履行反洗钱监督管理的部门，下列哪些选项是正确的是（）
根据《商业银行内部控制指引》，内部控制应当包括的五要素有：内部控制环境（）监督评价与纠正。
总行业务部门是兴业银行内部控制的建设、执行部门，负责（）
内控评估的主要方法有（）。
“合规风险”是指兴业银行因未能遵循法律、规则和准则，可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
内控缺陷按照影响内控目标的具体表现形式可分为（）
下列哪个属于反洗钱行为的上游犯罪活动（）
分行开展某次检查发现以下问题，哪些是属于运行缺陷（）
控制测试是指评价人员通过选取一定数量的样本，对存在的关键控制进行测试，验证实际业务操作是否按照制度设计的控制要求执行，以判断被评价机构控制运行的有效性。