A.已对缺陷样本采取了补救措施、以尽可能减少损失
B.已按照兴业银行相关制度规定、对缺陷样本涉及的相关责任人进行了问责
C.已采取了加强控制执行有效性的相关措施
D.在相关整改措施运行一定期间后、实施补充测试未发现类似运行缺陷样本
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A.遵纪守法
B.合规办事
C.保守商业秘密
D.严格执行反洗钱要求
A.《商业银行法》
B.《商业银行合规风险管理指引》
C.《银行业金融机构从业人员职业操守指引》
D.《兴业银行关于进一步贯彻从严治行的若干补充规定》
A.资产负债结构
B.资产质量
C.收益
D.监管指标
A.识别
B.监测
C.报告
D.控制和处理内部交易
A.金融市场交易和衍生交易
B.理财安排
C.资产转让
D.再保险安排
A.不当利益输送
B.风险延迟暴露
C.监管套利
D.风险传染和其对银行集团稳健经营的负面影响
A.合理的内部交易可以为集团带来范围经济,降低经营成本,增加利润
B.不合理的内部交易可能导致风险传递,使得经营中发生的困难更加复杂化
C.合理的内部交易可以更有效地管理资本和债务
D.不合理的内部交易可能使集团总部难以掌握集团管理
A.交叉持股
B.集团内部一个公司代表另一个子公司进行交易
C.向集团内部其他子公司提供或者从其他子公司获得担保、贷款或承诺
D.子公司之间资产的买卖
A.兴业银行对关联方的授信余额实行比例控制
B.对单一关联方的授信余额不得超过兴业银行资本净额的10%
C.对单个关联法人或其他组织所在集团客户的授信余额不得超过兴业银行资本净额的15%
D.兴业银行对全部关联方的授信余额不得超过兴业银行资本净额的50%
A.授信
B.资产转移
C.提供服务
D.中国银行业监督管理委员会等监管机构规定的其他关联交易
最新试题
内部控制应当贯穿()全过程,覆盖兴业银行及其所属单位的各种业务和事项。
内部控制主要是确保内部控制体系的建立及有效实施,不必确保兴业银行资产的安全。
《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》中,主要自然人股东,是指持有或控制兴业银行10%以上股份或表决权的自然人股东。
内控缺陷按照影响内控目标的具体表现形式可分为()
以下哪些交易可免予按照关联交易的方式表决和披露()
兴业银行重大关联交易额度按照()的方式进行管理。
以下关于内控检查计划备案的描述,正确的是()
内部控制室商业银行()参与的,通过制定和实施系统化的制度、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。
兴业银行内控评价应当遵循的原则,包括()
以下哪些属于违规可能引发的风险()