A.金融市场交易和衍生交易
B.理财安排
C.资产转让
D.再保险安排

A.不当利益输送
B.风险延迟暴露
C.监管套利
D.风险传染和其对银行集团稳健经营的负面影响

A.合理的内部交易可以为集团带来范围经济，降低经营成本，增加利润
B.不合理的内部交易可能导致风险传递，使得经营中发生的困难更加复杂化
C.合理的内部交易可以更有效地管理资本和债务
D.不合理的内部交易可能使集团总部难以掌握集团管理

A.交叉持股
B.集团内部一个公司代表另一个子公司进行交易
C.向集团内部其他子公司提供或者从其他子公司获得担保、贷款或承诺
D.子公司之间资产的买卖

A.兴业银行对关联方的授信余额实行比例控制
B.对单一关联方的授信余额不得超过兴业银行资本净额的10%
C.对单个关联法人或其他组织所在集团客户的授信余额不得超过兴业银行资本净额的15%
D.兴业银行对全部关联方的授信余额不得超过兴业银行资本净额的50%

A.授信
B.资产转移
C.提供服务
D.中国银行业监督管理委员会等监管机构规定的其他关联交易

A.员工已被开除，无需再记录员工合规档案
B.检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定
C.员工被发起问责后，应及时将问责情况记录“违规问责信息”模块
D.检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定，在员工开除处理后将该员工信息及时从合规内控与操作风险管理系统中删除

A.流程相关环节
B.流程相关岗位
C.流程相关风险点
D.流程相关控制点

A.应记入“客户投诉和媒体曝光信息”
B.应通过“违规积分认定”模块发起积分认定
C.应记入“违规问责信息”
D.应计入“案件信息”

A.外部法规
B.内部制度
C.当前单位相关岗位人员信息
D.涉及该业务流程的IT系统