A.授信
B.资产转移
C.提供服务
D.中国银行业监督管理委员会等监管机构规定的其他关联交易

A.员工已被开除，无需再记录员工合规档案
B.检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定
C.员工被发起问责后，应及时将问责情况记录“违规问责信息”模块
D.检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定，在员工开除处理后将该员工信息及时从合规内控与操作风险管理系统中删除

A.流程相关环节
B.流程相关岗位
C.流程相关风险点
D.流程相关控制点

A.应记入“客户投诉和媒体曝光信息”
B.应通过“违规积分认定”模块发起积分认定
C.应记入“违规问责信息”
D.应计入“案件信息”

A.外部法规
B.内部制度
C.当前单位相关岗位人员信息
D.涉及该业务流程的IT系统

A.事件发生的国家归属
B.事件发生的省份
C.事件原因说明
D.事件发现渠道

A.客户、产品和业务活动事件-不良的业务或市场行为-未经有效批准的业务活动
B.执行、交割和流程管理事件-交易认定，执行和维护-其他任务履行失误
C.内部程序-内部程序不完善-内部程序设计不完善
D.内部程序-其他内部程序因素-其他

A.双击风险事件管理（DC）模块中的事件库功能模块
B.在“分行部门初次填报”功能模块中选择要查询的年份查询
C.打开“分行部门初次填报”后，点击界面上的“查询”按钮
D.在“我的工作台”中选择“过往历史数据”模块进行查询

A.固有风险评估
B.剩余风险评估
C.控制设计评估
D.控制执行评估

A.定期开展流程梳理与分析，并对上年度流程清单进行重检和更新
B.定期开展识别评估流程的基本信息梳理和更新
C.定期开展风险与控制识别评估，并对上年度识别评估结果进行重检和更新
D.加强问题整改跟踪和管理改进