A.事件发生的国家归属
B.事件发生的省份
C.事件原因说明
D.事件发现渠道
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A.客户、产品和业务活动事件-不良的业务或市场行为-未经有效批准的业务活动
B.执行、交割和流程管理事件-交易认定,执行和维护-其他任务履行失误
C.内部程序-内部程序不完善-内部程序设计不完善
D.内部程序-其他内部程序因素-其他
A.双击风险事件管理(DC)模块中的事件库功能模块
B.在“分行部门初次填报”功能模块中选择要查询的年份查询
C.打开“分行部门初次填报”后,点击界面上的“查询”按钮
D.在“我的工作台”中选择“过往历史数据”模块进行查询
A.固有风险评估
B.剩余风险评估
C.控制设计评估
D.控制执行评估
A.定期开展流程梳理与分析,并对上年度流程清单进行重检和更新
B.定期开展识别评估流程的基本信息梳理和更新
C.定期开展风险与控制识别评估,并对上年度识别评估结果进行重检和更新
D.加强问题整改跟踪和管理改进
A.审核需董事会审议的重大关联交易
B.对兴业银行关联交易情况进行检查考核
C.董事会授权的其他事宜
D.审核应提交股东大会审批的关联交易
A.保证
B.抵押资产接收或处置
C.保函
D.不动产的买卖
A.一般关联交易
B.重大关联交易
C.特大关联交易
D.主要关联交易
A.主要股东、董事、监事、高管关联自然人
B.主要股东、董事、监事、高管关联法人
C.内部人及其关联自然人
D.内部人关联法人
A.建立或修改客户资料
B.开立银行结算账户
C.现钞兑换
D.提供一次性金融服务
A.有关主管部门核准资质
B.营业网点负责人的同意
C.人员从业资格
D.内部的业务授权
最新试题
内控缺陷按照影响内控目标的具体表现形式可分为()
内部控制室商业银行()参与的,通过制定和实施系统化的制度、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。
非财务报告缺陷是指不能合理保证除财务报告目标之外的、其他目标的内部控制可靠性的内部控制设计和运行缺陷,包括()等内部控制目标。
《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》中所称的关联董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事()
下列属于内部控制的基本原则的是()
根据《商业银行内部控制指引》,内部控制应当包括的五要素有:内部控制环境()监督评价与纠正。
以下属于关联交易限制性规定的有哪几项()。
“合规风险”是指兴业银行因未能遵循法律、规则和准则,可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
关于有权履行反洗钱监督管理的部门,下列哪些选项是正确的是()
内部控制评估体系建设项目旨在满足《企业内部控制基本规范》的要求,其基本任务包括()