A.客户、产品和业务活动事件-不良的业务或市场行为-未经有效批准的业务活动
B.执行、交割和流程管理事件-交易认定,执行和维护-其他任务履行失误
C.内部程序-内部程序不完善-内部程序设计不完善
D.内部程序-其他内部程序因素-其他
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A.双击风险事件管理(DC)模块中的事件库功能模块
B.在“分行部门初次填报”功能模块中选择要查询的年份查询
C.打开“分行部门初次填报”后,点击界面上的“查询”按钮
D.在“我的工作台”中选择“过往历史数据”模块进行查询
A.固有风险评估
B.剩余风险评估
C.控制设计评估
D.控制执行评估
A.定期开展流程梳理与分析,并对上年度流程清单进行重检和更新
B.定期开展识别评估流程的基本信息梳理和更新
C.定期开展风险与控制识别评估,并对上年度识别评估结果进行重检和更新
D.加强问题整改跟踪和管理改进
A.审核需董事会审议的重大关联交易
B.对兴业银行关联交易情况进行检查考核
C.董事会授权的其他事宜
D.审核应提交股东大会审批的关联交易
A.保证
B.抵押资产接收或处置
C.保函
D.不动产的买卖
A.一般关联交易
B.重大关联交易
C.特大关联交易
D.主要关联交易
A.主要股东、董事、监事、高管关联自然人
B.主要股东、董事、监事、高管关联法人
C.内部人及其关联自然人
D.内部人关联法人
A.建立或修改客户资料
B.开立银行结算账户
C.现钞兑换
D.提供一次性金融服务
A.有关主管部门核准资质
B.营业网点负责人的同意
C.人员从业资格
D.内部的业务授权
A.来信
B.来访
C.电话
D.传真
最新试题
内控评估的主要方法有()。
总行业务部门是兴业银行内部控制的建设、执行部门,负责()
兴业银行内控评价工作由()及审计部独立评价三部分构成。
兴业银行内部控制有效性分为()特别关注、无效。
内控缺陷按照影响内控目标的具体表现形式可分为()
以下关于内控检查计划备案的描述,正确的是()
内部控制应当贯穿()全过程,覆盖兴业银行及其所属单位的各种业务和事项。
控制测试是指评价人员通过选取一定数量的样本,对存在的关键控制进行测试,验证实际业务操作是否按照制度设计的控制要求执行,以判断被评价机构控制运行的有效性。
《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》中,主要自然人股东,是指持有或控制兴业银行10%以上股份或表决权的自然人股东。
法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门,负责内控评价工作的牵头组织实施,具体职责包括()