A.保证
B.抵押资产接收或处置
C.保函
D.不动产的买卖
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A.一般关联交易
B.重大关联交易
C.特大关联交易
D.主要关联交易
A.主要股东、董事、监事、高管关联自然人
B.主要股东、董事、监事、高管关联法人
C.内部人及其关联自然人
D.内部人关联法人
A.建立或修改客户资料
B.开立银行结算账户
C.现钞兑换
D.提供一次性金融服务
A.有关主管部门核准资质
B.营业网点负责人的同意
C.人员从业资格
D.内部的业务授权
A.来信
B.来访
C.电话
D.传真
A.授权应与职责对应、适当、明确
B.授权应采取书面形式
C.各级人员应当在授权范围内行使职权和承担责任
D.对于已经经过领导班子集体研究决策的事项,在执行过程中需作调整的,可由机构主要负责人独自作出决策
A.不相容职务分离控制
B.授权审批控制
C.会计系统控制
D.财产保护控制
A.内部环境
B.风险评估
C.控制活动
D.企业文化
A.确保国家法律、法规和兴业银行内部规章制度的贯彻执行
B.确保兴业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现
C.确保风险管理体系的有效性
D.确保兴业银行业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整
A.关键风险指标监测
B.风险事件收集
C.内控检查
D.岗位知识测试
最新试题
兴业银行内部控制有效性分为()特别关注、无效。
关于有权履行反洗钱监督管理的部门,下列哪些选项是正确的是()
兴业银行内控评价工作由()及审计部独立评价三部分构成。
合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致,这里的法律、规则和准则包括()
《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》中所称的关联董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事()
兴业银行内部控制评估工作可以分为以下几个方面()
总行内部控制委员会设主任委员一名,张某为总行董事会董事,王某为总行监事会监事,李某为总行分管内部控制的的行领导,赵某为总行审计部部门负责人,请问谁不符合主任委员资格()
“合规风险”是指兴业银行因未能遵循法律、规则和准则,可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
内部控制主要是确保内部控制体系的建立及有效实施,不必确保兴业银行资产的安全。
兴业银行内控评价应当遵循的原则,包括()