A.有关主管部门核准资质
B.营业网点负责人的同意
C.人员从业资格
D.内部的业务授权
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A.来信
B.来访
C.电话
D.传真
A.授权应与职责对应、适当、明确
B.授权应采取书面形式
C.各级人员应当在授权范围内行使职权和承担责任
D.对于已经经过领导班子集体研究决策的事项,在执行过程中需作调整的,可由机构主要负责人独自作出决策
A.不相容职务分离控制
B.授权审批控制
C.会计系统控制
D.财产保护控制
A.内部环境
B.风险评估
C.控制活动
D.企业文化
A.确保国家法律、法规和兴业银行内部规章制度的贯彻执行
B.确保兴业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现
C.确保风险管理体系的有效性
D.确保兴业银行业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整
A.关键风险指标监测
B.风险事件收集
C.内控检查
D.岗位知识测试
A.可能性
B.影响程度
C.业务领域
D.风险成因
A.风险规避
B.风险降低
C.风险转移
D.风险承担
A.法律成本
B.监管罚没
C.资产损失
D.对外赔偿
A.主动识别
B.评估
C.控制或缓释
D.监测
最新试题
总行业务部门是兴业银行内部控制的建设、执行部门,负责()
兴业银行对关联方的授信余额实行比例控制,以下哪些控制比例是正确的()
控制测试是指评价人员通过选取一定数量的样本,对存在的关键控制进行测试,验证实际业务操作是否按照制度设计的控制要求执行,以判断被评价机构控制运行的有效性。
下列哪个属于反洗钱行为的上游犯罪活动()
总行内部控制委员会常设成员有()
内控评估的主要方法有()。
兴业银行内控评价应当遵循的原则,包括()
关于有权履行反洗钱监督管理的部门,下列哪些选项是正确的是()
非财务报告缺陷是指不能合理保证除财务报告目标之外的、其他目标的内部控制可靠性的内部控制设计和运行缺陷,包括()等内部控制目标。
兴业银行重大关联交易额度按照()的方式进行管理。