A.来信
B.来访
C.电话
D.传真
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A.授权应与职责对应、适当、明确
B.授权应采取书面形式
C.各级人员应当在授权范围内行使职权和承担责任
D.对于已经经过领导班子集体研究决策的事项,在执行过程中需作调整的,可由机构主要负责人独自作出决策
A.不相容职务分离控制
B.授权审批控制
C.会计系统控制
D.财产保护控制
A.内部环境
B.风险评估
C.控制活动
D.企业文化
A.确保国家法律、法规和兴业银行内部规章制度的贯彻执行
B.确保兴业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现
C.确保风险管理体系的有效性
D.确保兴业银行业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整
A.关键风险指标监测
B.风险事件收集
C.内控检查
D.岗位知识测试
A.可能性
B.影响程度
C.业务领域
D.风险成因
A.风险规避
B.风险降低
C.风险转移
D.风险承担
A.法律成本
B.监管罚没
C.资产损失
D.对外赔偿
A.主动识别
B.评估
C.控制或缓释
D.监测
A.保证相关信息不被违规泄露
B.严格保密,妥善保存自己的用户密码
C.用户从系统获取信息仅限兴业银行工作需要内部使用,应严格保密,不得对外提供
D.如遇岗位变更、部门调迁等情形,用户所在单位应先做好账户注销、交接等工作,防范信息安全风险
最新试题
反洗钱法规定,金融机构进行客户身份识别,认为必要时可以向税务部门核实客户有关身份信息。
兴业银行内部控制评估工作可以分为以下几个方面()
法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门,负责内控评价工作的牵头组织实施,具体职责包括()
《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》中,主要自然人股东,是指持有或控制兴业银行10%以上股份或表决权的自然人股东。
财务报告缺陷是指不能合理保证财务报告可靠性的内部控制设计和运行缺陷。
非财务报告缺陷是指不能合理保证除财务报告目标之外的、其他目标的内部控制可靠性的内部控制设计和运行缺陷,包括()等内部控制目标。
分行开展某次检查发现以下问题,哪些是属于运行缺陷()
内控评估的主要方法有()。
兴业银行内控评价工作由()及审计部独立评价三部分构成。
兴业银行内部控制有效性分为()特别关注、无效。