A.授权应与职责对应、适当、明确
B.授权应采取书面形式
C.各级人员应当在授权范围内行使职权和承担责任
D.对于已经经过领导班子集体研究决策的事项,在执行过程中需作调整的,可由机构主要负责人独自作出决策
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A.不相容职务分离控制
B.授权审批控制
C.会计系统控制
D.财产保护控制
A.内部环境
B.风险评估
C.控制活动
D.企业文化
A.确保国家法律、法规和兴业银行内部规章制度的贯彻执行
B.确保兴业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现
C.确保风险管理体系的有效性
D.确保兴业银行业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整
A.关键风险指标监测
B.风险事件收集
C.内控检查
D.岗位知识测试
A.可能性
B.影响程度
C.业务领域
D.风险成因
A.风险规避
B.风险降低
C.风险转移
D.风险承担
A.法律成本
B.监管罚没
C.资产损失
D.对外赔偿
A.主动识别
B.评估
C.控制或缓释
D.监测
A.保证相关信息不被违规泄露
B.严格保密,妥善保存自己的用户密码
C.用户从系统获取信息仅限兴业银行工作需要内部使用,应严格保密,不得对外提供
D.如遇岗位变更、部门调迁等情形,用户所在单位应先做好账户注销、交接等工作,防范信息安全风险
A.逐笔维护
B.批量新增
C.按年维护
D.单一维护
最新试题
以下哪些属于违规可能引发的风险()
“合规风险”是指兴业银行因未能遵循法律、规则和准则,可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
下列属于内部控制的基本原则的是()
总行内部控制委员会常设成员有()
兴业银行内部控制评估工作可以分为以下几个方面()
控制测试是指评价人员通过选取一定数量的样本,对存在的关键控制进行测试,验证实际业务操作是否按照制度设计的控制要求执行,以判断被评价机构控制运行的有效性。
内部控制应当贯穿()全过程,覆盖兴业银行及其所属单位的各种业务和事项。
下述关于内控缺陷的描述正确的是()
以下关于内控检查计划备案的描述,正确的是()
反洗钱法规定,金融机构进行客户身份识别,认为必要时可以向税务部门核实客户有关身份信息。