兴业银行内控控制包括（）、信息与沟通和内部监督等五项要素，兴业银行应建立并实...

多项选择题兴业银行内控控制包括（）、信息与沟通和内部监督等五项要素，兴业银行应建立并实施有效的内部控制。

A.内部环境
B.风险评估
C.控制活动
D.企业文化

1.多项选择题兴业银行内部控制目标包括（）以及兴业银行资产安全。

A.确保国家法律、法规和兴业银行内部规章制度的贯彻执行
B.确保兴业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现
C.确保风险管理体系的有效性
D.确保兴业银行业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整

2.多项选择题操作风险监测是指通过（）等途径，对经营管理活动中识别出的主要操作风险及控制措施进行全方位、持续的监督、检查和反馈的活动。

A.关键风险指标监测
B.风险事件收集
C.内控检查
D.岗位知识测试

3.多项选择题操作风险评估是指按照既定的评估标准和方法，从操作风险发生的（）等两个维度来评估操作风险并评估相应控制措施的有效性和控制效果，以确定操作风险是否可接受并明确操作风险应对策略的过程。

A.可能性
B.影响程度
C.业务领域
D.风险成因

4.多项选择题兴业银行的操作风险应对策略有（）。

A.风险规避
B.风险降低
C.风险转移
D.风险承担

5.多项选择题操作风险损失形态主要包括（）追索失败、账面减值、其他损失。

A.法律成本
B.监管罚没
C.资产损失
D.对外赔偿

6.多项选择题操作风险管理是指对操作风险及其影响后果进行（）和报告的过程。

A.主动识别
B.评估
C.控制或缓释
D.监测

7.多项选择题关联交易管理相关用户应遵循（）

A.保证相关信息不被违规泄露
B.严格保密，妥善保存自己的用户密码
C.用户从系统获取信息仅限兴业银行工作需要内部使用，应严格保密，不得对外提供
D.如遇岗位变更、部门调迁等情形，用户所在单位应先做好账户注销、交接等工作，防范信息安全风险

8.多项选择题兴业银行内部人在系统中维护共有两种方法，为（）

A.逐笔维护
B.批量新增
C.按年维护
D.单一维护

9.多项选择题如何加强系统中关于关联信息的管理（）

A.严格控制各级机构关联交易管理岗的维护、查询权限
B.系敏感信息设置为查询屏蔽
C.严格控制自然人查询权限
D.加强自然人查询痕迹管理

10.多项选择题兴业银行关联交易是指兴业银行与关联方之间发生的转移资源或义务的哪些事项（）

A.授信
B.资产转移
C.提供服务
D.中国银行业监督管理委员会等监管机构规定的其他关联交易