A.法律成本
B.监管罚没
C.资产损失
D.对外赔偿
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A.主动识别
B.评估
C.控制或缓释
D.监测
A.保证相关信息不被违规泄露
B.严格保密,妥善保存自己的用户密码
C.用户从系统获取信息仅限兴业银行工作需要内部使用,应严格保密,不得对外提供
D.如遇岗位变更、部门调迁等情形,用户所在单位应先做好账户注销、交接等工作,防范信息安全风险
A.逐笔维护
B.批量新增
C.按年维护
D.单一维护
A.严格控制各级机构关联交易管理岗的维护、查询权限
B.系敏感信息设置为查询屏蔽
C.严格控制自然人查询权限
D.加强自然人查询痕迹管理
A.授信
B.资产转移
C.提供服务
D.中国银行业监督管理委员会等监管机构规定的其他关联交易
A.兴业银行内部人,即兴业银行董事、监事、总行和分行的高级管理人员、有权决定或者参与兴业银行授信和资产转移的其他人员
B.兴业银行的主要自然人股东
C.本款第一项和第二项所列人员的近亲属
D.兴业银行的关联法人或其他组织的控股自然人股东、董事、关键管理人员,本项所指关联法人或其他组织不包括本款第一项、第二项、第三项所列人员直接、间接、共同控制或可施加重大影响的法人或其他组织
A.商业原则
B.诚实信用原则
C.公平、公开、公允原则
D.回避原则
A.法律与合规部
B.风险管理部
C.审计部
D.计划财务部
A.建立和完善满足《基本规范》要求的内部控制体系
B.对内部控制进行评价和披露
C.对识别的内控缺陷进行有次序的整改
D.建立持续的内控监督过程
A.内部控制评价的目的和责任主体
B.内部控制评价的内容和所依据的标准
C.内部控制评价的程序和所采用的方法
D.被评估的内部控制整体目标是否为有效的结论
最新试题
控制测试是指评价人员通过选取一定数量的样本,对存在的关键控制进行测试,验证实际业务操作是否按照制度设计的控制要求执行,以判断被评价机构控制运行的有效性。
内控缺陷按照影响内控目标的具体表现形式可分为()
兴业银行内控评价工作由()及审计部独立评价三部分构成。
以下哪些交易可免予按照关联交易的方式表决和披露()
内部控制室商业银行()参与的,通过制定和实施系统化的制度、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。
下列哪个属于反洗钱行为的上游犯罪活动()
兴业银行对关联方的授信余额实行比例控制,以下哪些控制比例是正确的()
下列哪些是“飞单”行为可能造成的危害()
总行内部控制委员会常设成员有()
分行开展某次检查发现以下问题,哪些是属于运行缺陷()