A.风险识别与评估
B.内部控制措施
C.信息交流与反馈
D.风险管理
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A.公司金融
B.交易和销售
C.零售银行业务
D.支付和清算
A.收集总损失金额的信息
B.收集损失事件发生的日期
C.从损失中收回的金额
D.有关损失事件发生的驱动因素或缘由的描述性信息
A.银行的操作风险管理体系必须对操作风险管理部门进行明确的职责界定
B.作为银行内部操作风险体系评估的一部分,银行必须系统地跟踪相关的操作风险数据,包括业务条线发生的大额损失
C.银行的操作风险管理体系必须文件齐备
D.银行的操作风险管理流程和评估体系必须接受验证和定期的独立检查
A.基本指标法
B.标准法
C.中级计量法
D.高级计量法
A.大和银行未经授权的债权交易
B.住友银行未经授权的铜交易
C.里昂银行信贷管理流程失控
D.法兴银行交易员欺诈
A.监管行动
B.客户服务质量受损
C.员工健康受到威胁
D.运营中断
A.法律成本
B.监管罚没
C.对外赔偿
D.声誉受损
A.员工
B.内部程序
C.信息科技系统
D.外部事件
A.定期利用风险与识别控制评估(RCSA)进行风险评估
B.定期检测关键指标(KI)
C.定期收集风险数据(DC)并进行分析
D.宣传合规是全体员工责任,而非合规管理部门人员责任的理念
A.实现对合规风险的有效识别和管理
B.促进全面风险管理体系的建设
C.确保兴业银行依法合规经营
D.及时解决合规缺陷
最新试题
内控缺陷按照影响内控目标的具体表现形式可分为()
以下属于关联交易限制性规定的有哪几项()。
下述关于内控缺陷的描述正确的是()
总行业务部门是兴业银行内部控制的建设、执行部门,负责()
兴业银行内部控制有效性分为()特别关注、无效。
反洗钱法规定,金融机构进行客户身份识别,认为必要时可以向税务部门核实客户有关身份信息。
内部控制应当贯穿()全过程,覆盖兴业银行及其所属单位的各种业务和事项。
内部控制主要是确保内部控制体系的建立及有效实施,不必确保兴业银行资产的安全。
分行开展某次检查发现以下问题,哪些是属于运行缺陷()
关于有权履行反洗钱监督管理的部门,下列哪些选项是正确的是()