A.大和银行未经授权的债权交易
B.住友银行未经授权的铜交易
C.里昂银行信贷管理流程失控
D.法兴银行交易员欺诈

A.监管行动
B.客户服务质量受损
C.员工健康受到威胁
D.运营中断

A.法律成本
B.监管罚没
C.对外赔偿
D.声誉受损

A.员工
B.内部程序
C.信息科技系统
D.外部事件

A.定期利用风险与识别控制评估（RCSA）进行风险评估
B.定期检测关键指标（KI）
C.定期收集风险数据（DC）并进行分析
D.宣传合规是全体员工责任，而非合规管理部门人员责任的理念

A.实现对合规风险的有效识别和管理
B.促进全面风险管理体系的建设
C.确保兴业银行依法合规经营
D.及时解决合规缺陷

A.现金业务
B.票据承兑业务
C.票据贴现业务
D.信用证业务

A.利用职务上的便利，索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费
B.利用职务上的便利，贪污、挪用、侵占兴业银行或者客户的资金
C.违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保
D.在其他经济组织兼职

A.案件防控制度
B.合规问责制度
C.诚信举报制度
D.合规绩效考核制度

A.总行法律与合规部员工小王要协助高级管理层制定、有效推动和执行兴业银行的合规管理制度
B.分行合规管理职能部门员工小范具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险
C.分行负责人老范带头贯彻执行各项法律和规章制度，不搞违法违纪经营
D.支行合规经理小汤负责支行日常合规管理工作