A.监管行动
B.客户服务质量受损
C.员工健康受到威胁
D.运营中断
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A.法律成本
B.监管罚没
C.对外赔偿
D.声誉受损
A.员工
B.内部程序
C.信息科技系统
D.外部事件
A.定期利用风险与识别控制评估(RCSA)进行风险评估
B.定期检测关键指标(KI)
C.定期收集风险数据(DC)并进行分析
D.宣传合规是全体员工责任,而非合规管理部门人员责任的理念
A.实现对合规风险的有效识别和管理
B.促进全面风险管理体系的建设
C.确保兴业银行依法合规经营
D.及时解决合规缺陷
A.现金业务
B.票据承兑业务
C.票据贴现业务
D.信用证业务
A.利用职务上的便利,索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费
B.利用职务上的便利,贪污、挪用、侵占兴业银行或者客户的资金
C.违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保
D.在其他经济组织兼职
A.案件防控制度
B.合规问责制度
C.诚信举报制度
D.合规绩效考核制度
A.总行法律与合规部员工小王要协助高级管理层制定、有效推动和执行兴业银行的合规管理制度
B.分行合规管理职能部门员工小范具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险
C.分行负责人老范带头贯彻执行各项法律和规章制度,不搞违法违纪经营
D.支行合规经理小汤负责支行日常合规管理工作
A.员工合规嘉奖信息
B.员工问责信息
C.员工违规积分信息
D.诚信举报信息
A.全面风险管理的重要组成部分
B.是确保各项风险管理政策和程序一致性的重要保障
C.是在经济不景气时才需推进的风险管理体系
D.是保证案件永远不会发生的重要屏障
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总行内部控制委员会设主任委员一名,张某为总行董事会董事,王某为总行监事会监事,李某为总行分管内部控制的的行领导,赵某为总行审计部部门负责人,请问谁不符合主任委员资格()
内部控制评估体系建设项目旨在满足《企业内部控制基本规范》的要求,其基本任务包括()
以下哪些交易可免予按照关联交易的方式表决和披露()
以下关于内控检查计划备案的描述,正确的是()
兴业银行内部控制评估工作可以分为以下几个方面()
下列属于内部控制的基本原则的是()
内部控制应当贯穿()全过程,覆盖兴业银行及其所属单位的各种业务和事项。
法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门,负责内控评价工作的牵头组织实施,具体职责包括()
根据《商业银行内部控制指引》,内部控制应当包括的五要素有:内部控制环境()监督评价与纠正。
反洗钱法规定,金融机构进行客户身份识别,认为必要时可以向税务部门核实客户有关身份信息。