A.定期利用风险与识别控制评估（RCSA）进行风险评估
B.定期检测关键指标（KI）
C.定期收集风险数据（DC）并进行分析
D.宣传合规是全体员工责任，而非合规管理部门人员责任的理念

A.实现对合规风险的有效识别和管理
B.促进全面风险管理体系的建设
C.确保兴业银行依法合规经营
D.及时解决合规缺陷

A.现金业务
B.票据承兑业务
C.票据贴现业务
D.信用证业务

A.利用职务上的便利，索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费
B.利用职务上的便利，贪污、挪用、侵占兴业银行或者客户的资金
C.违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保
D.在其他经济组织兼职

A.案件防控制度
B.合规问责制度
C.诚信举报制度
D.合规绩效考核制度

A.总行法律与合规部员工小王要协助高级管理层制定、有效推动和执行兴业银行的合规管理制度
B.分行合规管理职能部门员工小范具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险
C.分行负责人老范带头贯彻执行各项法律和规章制度，不搞违法违纪经营
D.支行合规经理小汤负责支行日常合规管理工作

A.员工合规嘉奖信息
B.员工问责信息
C.员工违规积分信息
D.诚信举报信息

A.全面风险管理的重要组成部分
B.是确保各项风险管理政策和程序一致性的重要保障
C.是在经济不景气时才需推进的风险管理体系
D.是保证案件永远不会发生的重要屏障

A.是外部竞争需要
B.是商业银行法规定
C.是银监会监管要求
D.是巴塞尔委员会推荐

A.父母
B.亲兄弟
C.刚刚因搭乘同一班火车而认识的姑娘
D.配偶