A.实现对合规风险的有效识别和管理
B.促进全面风险管理体系的建设
C.确保兴业银行依法合规经营
D.及时解决合规缺陷
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A.现金业务
B.票据承兑业务
C.票据贴现业务
D.信用证业务
A.利用职务上的便利,索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费
B.利用职务上的便利,贪污、挪用、侵占兴业银行或者客户的资金
C.违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保
D.在其他经济组织兼职
A.案件防控制度
B.合规问责制度
C.诚信举报制度
D.合规绩效考核制度
A.总行法律与合规部员工小王要协助高级管理层制定、有效推动和执行兴业银行的合规管理制度
B.分行合规管理职能部门员工小范具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险
C.分行负责人老范带头贯彻执行各项法律和规章制度,不搞违法违纪经营
D.支行合规经理小汤负责支行日常合规管理工作
A.员工合规嘉奖信息
B.员工问责信息
C.员工违规积分信息
D.诚信举报信息
A.全面风险管理的重要组成部分
B.是确保各项风险管理政策和程序一致性的重要保障
C.是在经济不景气时才需推进的风险管理体系
D.是保证案件永远不会发生的重要屏障
A.是外部竞争需要
B.是商业银行法规定
C.是银监会监管要求
D.是巴塞尔委员会推荐
A.父母
B.亲兄弟
C.刚刚因搭乘同一班火车而认识的姑娘
D.配偶
A.信用、市场、操作风险可以设定各自的容忍度,而合规风险的容忍度是零
B.信用、市场、操作风险是可以计入成本的,可以用资本去覆盖,合规风险不能计入成本,无法用资本覆盖
C.合规风险强调银行自身行为的主导原因
D.操作风险是通过立规的方式为信用、市场和合规风险设立的底线,是防范其他风险的最低要求
A.具体而明确
B.全员参与
C.严宽并济
D.制度化、规范化
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反洗钱法规定,金融机构进行客户身份识别,认为必要时可以向税务部门核实客户有关身份信息。
下述关于内控缺陷的描述正确的是()
内部控制室商业银行()参与的,通过制定和实施系统化的制度、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。
兴业银行内部控制评估工作可以分为以下几个方面()
内控评估的主要方法有()。
以下属于关联交易限制性规定的有哪几项()。
非财务报告缺陷是指不能合理保证除财务报告目标之外的、其他目标的内部控制可靠性的内部控制设计和运行缺陷,包括()等内部控制目标。
控制测试是指评价人员通过选取一定数量的样本,对存在的关键控制进行测试,验证实际业务操作是否按照制度设计的控制要求执行,以判断被评价机构控制运行的有效性。
总行业务部门是兴业银行内部控制的建设、执行部门,负责()
内部控制评估体系建设项目旨在满足《企业内部控制基本规范》的要求,其基本任务包括()