A.利用职务上的便利,索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费
B.利用职务上的便利,贪污、挪用、侵占兴业银行或者客户的资金
C.违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保
D.在其他经济组织兼职
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A.案件防控制度
B.合规问责制度
C.诚信举报制度
D.合规绩效考核制度
A.总行法律与合规部员工小王要协助高级管理层制定、有效推动和执行兴业银行的合规管理制度
B.分行合规管理职能部门员工小范具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险
C.分行负责人老范带头贯彻执行各项法律和规章制度,不搞违法违纪经营
D.支行合规经理小汤负责支行日常合规管理工作
A.员工合规嘉奖信息
B.员工问责信息
C.员工违规积分信息
D.诚信举报信息
A.全面风险管理的重要组成部分
B.是确保各项风险管理政策和程序一致性的重要保障
C.是在经济不景气时才需推进的风险管理体系
D.是保证案件永远不会发生的重要屏障
A.是外部竞争需要
B.是商业银行法规定
C.是银监会监管要求
D.是巴塞尔委员会推荐
A.父母
B.亲兄弟
C.刚刚因搭乘同一班火车而认识的姑娘
D.配偶
A.信用、市场、操作风险可以设定各自的容忍度,而合规风险的容忍度是零
B.信用、市场、操作风险是可以计入成本的,可以用资本去覆盖,合规风险不能计入成本,无法用资本覆盖
C.合规风险强调银行自身行为的主导原因
D.操作风险是通过立规的方式为信用、市场和合规风险设立的底线,是防范其他风险的最低要求
A.具体而明确
B.全员参与
C.严宽并济
D.制度化、规范化
A.具体而明确
B.全员参与
C.严宽并济
D.制度化、规范化
A.以内部环境为重要基础
B.以信息沟通为重要前提
C.以风险评估为重要手段
D.以内部监督为重要环节
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内控缺陷按照影响内控目标的具体表现形式可分为()
非财务报告缺陷是指不能合理保证除财务报告目标之外的、其他目标的内部控制可靠性的内部控制设计和运行缺陷,包括()等内部控制目标。
控制测试是指评价人员通过选取一定数量的样本,对存在的关键控制进行测试,验证实际业务操作是否按照制度设计的控制要求执行,以判断被评价机构控制运行的有效性。
下述关于内控缺陷的描述正确的是()
兴业银行内控评价应当遵循的原则,包括()
内控缺陷按照影响内部控制目标的严重程度可分为()
“合规风险”是指兴业银行因未能遵循法律、规则和准则,可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
财务报告缺陷是指不能合理保证财务报告可靠性的内部控制设计和运行缺陷。
内部控制应当贯穿()全过程,覆盖兴业银行及其所属单位的各种业务和事项。
以下哪些交易可免予按照关联交易的方式表决和披露()