《基本规范》对内部控制的内涵作出科学界定，强调（）

单项选择题《基本规范》对内部控制的内涵作出科学界定，强调（）

A.全面控制
B.严格控制
C.全员控制
D.合理控制

1.单项选择题《反洗钱法》第三十二条规定，金融机构未履行反洗钱义务且情节严重的，对金融机构的罚款标准为（）。

A.十万元以上二十五万元以下
B.二十万元以上五十万元以下
C.五十万元以上一百万元以下
D.一百万元以上五百万元以下

2.单项选择题有权决定兴业银行以下行为，但不属于兴业银行内部人的是（）

A.贷款
B.资产转让
C.内部检查
D.资产转移

3.单项选择题如关联交易涉及新产品、新业务，各经营机构应向总行相关业务主管部门报告，说明相关业务品种交易模式等信息，由总行相关业务主管部门对关联交易的认定依据及计算口径进行审核判定后，统一向哪个部门申请切分额度（）

A.总行风险管理部
B.总行法律与合规部
C.总行条线风险管理部
D.所属条线的总行客户营销部

4.单项选择题对于董事会或股东大会已审批的重大关联交易额度，总行各额度主管部门及控股子公司按季向哪个部门报告关联交易额度使用情况（）

A.总行风险管理部
B.总行法律与合规部
C.总行条线风险管理部
D.所属条线的总行客户营销部

5.单项选择题兴业银行重大关联交易额度分配和使用的原则是（）

A.集中申报分散使用
B.逐一申报逐一使用
C.无需申报
D.谁申报谁使用

6.单项选择题兴业银行哪个部门负责牵头兴业银行关联交易管理，承担兴业银行关联交易日常管理职责（）

A.总行风险管理部
B.总行法律与合规部
C.总行企业金融总部
D.总行各条线风险管理部

7.单项选择题下列哪项不属于“三项管理”体系（）

A.合规管理体系
B.内控管理体系
C.操作风险管理体系
D.全面风险管理体系

8.单项选择题兴业银行由哪个部门具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险（）

A.总行风险管理部
B.总行法律与合规部
C.总行办公室
D.总行各条线风险管理部

9.单项选择题兴业银行全面合规管理过程中由谁对兴业银行的合规风险负有直接责任（）

A.股东会
B.监事会
C.董事会
D.高级管理层

10.单项选择题兴业银行全面合规管理过程中由谁对兴业银行经营活动的合规性承担最终责任（）

A.股东会
B.监事会
C.董事会
D.总行法律与合规部