A.合规管理体系
B.内控管理体系
C.操作风险管理体系
D.全面风险管理体系
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A.总行风险管理部
B.总行法律与合规部
C.总行办公室
D.总行各条线风险管理部
A.股东会
B.监事会
C.董事会
D.高级管理层
A.股东会
B.监事会
C.董事会
D.总行法律与合规部
A.合规风险管理
B.法律风险管理
C.流动性风险管理
D.资产管理
A.声誉风险
B.合规风险
C.舆情风险
D.流动性风险
A.信用风险
B.市场风险
C.操作风险
D.合规风险
A.信用风险
B.市场风险
C.操作风险
D.合规风险
A.一般用户均可通过本模块,就某自然人或法人是否为兴业银行关联方进行查询
B.查询范围包括大、小名单关联自然人、法人,查询结果将屏蔽敏感信息
C.关联法人通过“关联法人名称”或“证件号码”查询
D.查询结果不支持下载、导出功能
A.法人名称模糊查询或法人证件号码精确查询
B.法人名称精确查询
C.法人证件号码模糊查询
D.必须输入精确的法人名称和证件号才可查询
A.关联交易公告、关联方维护、关联方查询、修改日志查询
B.关联交易公告、关联方查询、修改日志查询
C.关联方查询
D.关联交易公告、关联方查询
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以下哪些交易可免予按照关联交易的方式表决和披露()
法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门,负责内控评价工作的牵头组织实施,具体职责包括()
内控缺陷按照影响内部控制目标的严重程度可分为()
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兴业银行内部控制评估工作可以分为以下几个方面()
兴业银行内控评价应当遵循的原则,包括()
反洗钱法规定,金融机构进行客户身份识别,认为必要时可以向税务部门核实客户有关身份信息。
内部控制主要是确保内部控制体系的建立及有效实施,不必确保兴业银行资产的安全。
非财务报告缺陷是指不能合理保证除财务报告目标之外的、其他目标的内部控制可靠性的内部控制设计和运行缺陷,包括()等内部控制目标。
《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》中,主要自然人股东,是指持有或控制兴业银行10%以上股份或表决权的自然人股东。