A.总行风险管理部
B.总行法律与合规部
C.总行办公室
D.总行各条线风险管理部
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A.股东会
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A.合规风险管理
B.法律风险管理
C.流动性风险管理
D.资产管理
A.声誉风险
B.合规风险
C.舆情风险
D.流动性风险
A.信用风险
B.市场风险
C.操作风险
D.合规风险
A.信用风险
B.市场风险
C.操作风险
D.合规风险
A.一般用户均可通过本模块,就某自然人或法人是否为兴业银行关联方进行查询
B.查询范围包括大、小名单关联自然人、法人,查询结果将屏蔽敏感信息
C.关联法人通过“关联法人名称”或“证件号码”查询
D.查询结果不支持下载、导出功能
A.法人名称模糊查询或法人证件号码精确查询
B.法人名称精确查询
C.法人证件号码模糊查询
D.必须输入精确的法人名称和证件号才可查询
A.关联交易公告、关联方维护、关联方查询、修改日志查询
B.关联交易公告、关联方查询、修改日志查询
C.关联方查询
D.关联交易公告、关联方查询
A.总行;分行法规部
B.总行;风险管理部
C.总行法规部;分行法规部
D.总行风险管理部;分行法规部
最新试题
合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致,这里的法律、规则和准则包括()
《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》中,主要自然人股东,是指持有或控制兴业银行10%以上股份或表决权的自然人股东。
反洗钱法规定,金融机构进行客户身份识别,认为必要时可以向税务部门核实客户有关身份信息。
兴业银行对关联方的授信余额实行比例控制,以下哪些控制比例是正确的()
下列哪个属于反洗钱行为的上游犯罪活动()
内部控制应当贯穿()全过程,覆盖兴业银行及其所属单位的各种业务和事项。
内控缺陷按照影响内控目标的具体表现形式可分为()
以下哪些属于违规可能引发的风险()
财务报告缺陷是指不能合理保证财务报告可靠性的内部控制设计和运行缺陷。
下列哪些是“飞单”行为可能造成的危害()