A.合规风险管理
B.法律风险管理
C.流动性风险管理
D.资产管理
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A.声誉风险
B.合规风险
C.舆情风险
D.流动性风险
A.信用风险
B.市场风险
C.操作风险
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D.合规风险
A.一般用户均可通过本模块,就某自然人或法人是否为兴业银行关联方进行查询
B.查询范围包括大、小名单关联自然人、法人,查询结果将屏蔽敏感信息
C.关联法人通过“关联法人名称”或“证件号码”查询
D.查询结果不支持下载、导出功能
A.法人名称模糊查询或法人证件号码精确查询
B.法人名称精确查询
C.法人证件号码模糊查询
D.必须输入精确的法人名称和证件号才可查询
A.关联交易公告、关联方维护、关联方查询、修改日志查询
B.关联交易公告、关联方查询、修改日志查询
C.关联方查询
D.关联交易公告、关联方查询
A.总行;分行法规部
B.总行;风险管理部
C.总行法规部;分行法规部
D.总行风险管理部;分行法规部
A.基本关注
B.特别关注
C.基本无效
D.特别无效
A.财务报告缺陷
B.非财务报告缺陷
C.设计缺陷
D.流程缺陷
A.信息科技
B.人员管理
C.权限管理
D.内控管理
最新试题
内部控制主要是确保内部控制体系的建立及有效实施,不必确保兴业银行资产的安全。
兴业银行内控评价工作由()及审计部独立评价三部分构成。
兴业银行内控评价应当遵循的原则,包括()
下列属于内部控制的基本原则的是()
反洗钱法规定,金融机构进行客户身份识别,认为必要时可以向税务部门核实客户有关身份信息。
合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致,这里的法律、规则和准则包括()
下述关于内控缺陷的描述正确的是()
兴业银行内部控制有效性分为()特别关注、无效。
《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》中所称的关联董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事()
《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》中,主要自然人股东,是指持有或控制兴业银行10%以上股份或表决权的自然人股东。