A.信用风险
B.市场风险
C.操作风险
D.合规风险
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A.一般用户均可通过本模块,就某自然人或法人是否为兴业银行关联方进行查询
B.查询范围包括大、小名单关联自然人、法人,查询结果将屏蔽敏感信息
C.关联法人通过“关联法人名称”或“证件号码”查询
D.查询结果不支持下载、导出功能
A.法人名称模糊查询或法人证件号码精确查询
B.法人名称精确查询
C.法人证件号码模糊查询
D.必须输入精确的法人名称和证件号才可查询
A.关联交易公告、关联方维护、关联方查询、修改日志查询
B.关联交易公告、关联方查询、修改日志查询
C.关联方查询
D.关联交易公告、关联方查询
A.总行;分行法规部
B.总行;风险管理部
C.总行法规部;分行法规部
D.总行风险管理部;分行法规部
A.基本关注
B.特别关注
C.基本无效
D.特别无效
A.财务报告缺陷
B.非财务报告缺陷
C.设计缺陷
D.流程缺陷
A.信息科技
B.人员管理
C.权限管理
D.内控管理
A.因财务报告缺陷导致的资产及负债类科目潜在错报>资产总额的0.09%
B.因财务报告缺陷导致的资产总额的0.005%<资产及负债类科目潜在错报≤资产总额的0.09%
C.非财务报告缺陷导致的直接财产损失>所有者权益的1.6%
D.财务报表潜在错报金额、或直接财产损失介于人民币200万(含)至1000万之间
A.风险管理部
B.尽职调查中心
C.法律与合规部门
D.审计部
A.全面原则
B.审慎原则
C.有效原则
D.盈利原则
最新试题
兴业银行重大关联交易额度按照()的方式进行管理。
兴业银行内控评价工作由()及审计部独立评价三部分构成。
下述关于内控缺陷的描述正确的是()
总行内部控制委员会设主任委员一名,张某为总行董事会董事,王某为总行监事会监事,李某为总行分管内部控制的的行领导,赵某为总行审计部部门负责人,请问谁不符合主任委员资格()
关于有权履行反洗钱监督管理的部门,下列哪些选项是正确的是()
分行开展某次检查发现以下问题,哪些是属于运行缺陷()
内部控制室商业银行()参与的,通过制定和实施系统化的制度、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。
下列属于内部控制的基本原则的是()
以下属于关联交易限制性规定的有哪几项()。
总行业务部门是兴业银行内部控制的建设、执行部门,负责()