A.关联交易公告、关联方维护、关联方查询、修改日志查询
B.关联交易公告、关联方查询、修改日志查询
C.关联方查询
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A.总行;分行法规部
B.总行;风险管理部
C.总行法规部;分行法规部
D.总行风险管理部;分行法规部
A.基本关注
B.特别关注
C.基本无效
D.特别无效
A.财务报告缺陷
B.非财务报告缺陷
C.设计缺陷
D.流程缺陷
A.信息科技
B.人员管理
C.权限管理
D.内控管理
A.因财务报告缺陷导致的资产及负债类科目潜在错报>资产总额的0.09%
B.因财务报告缺陷导致的资产总额的0.005%<资产及负债类科目潜在错报≤资产总额的0.09%
C.非财务报告缺陷导致的直接财产损失>所有者权益的1.6%
D.财务报表潜在错报金额、或直接财产损失介于人民币200万(含)至1000万之间
A.风险管理部
B.尽职调查中心
C.法律与合规部门
D.审计部
A.全面原则
B.审慎原则
C.有效原则
D.盈利原则
A.对兴业银行内控制体系建设进行分析评估
B.对兴业银行盈利能力的分析评估
C.对兴业银行内控实施情况的分析评估
D.对兴业银行内控运行结果的分析评估
A.经办机构自评
B.业务部门复评
C.法律与合规部独立评价
D.以上都不是
A.确定内控自评范围、制订内控自评工作方案、内控测试、内控缺陷认定与整改、制订内控自评工作底稿、内控缺陷的持续识别与整改
B.确定内控自评范围、制订内控自评工作底稿、制订内控自评工作方案、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改
C.确定内控自评范围、制订内控自评工作方案、制订内控自评工作底稿、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改
D.制订内控自评工作方案、确定内控自评范围、制订内控自评工作底稿、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改
最新试题
下列哪个属于反洗钱行为的上游犯罪活动()
下列哪些是“飞单”行为可能造成的危害()
以下关于内控检查计划备案的描述,正确的是()
总行内部控制委员会常设成员有()
合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致,这里的法律、规则和准则包括()
非财务报告缺陷是指不能合理保证除财务报告目标之外的、其他目标的内部控制可靠性的内部控制设计和运行缺陷,包括()等内部控制目标。
内部控制室商业银行()参与的,通过制定和实施系统化的制度、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。
兴业银行内部控制评估工作可以分为以下几个方面()
内部控制主要是确保内部控制体系的建立及有效实施,不必确保兴业银行资产的安全。
兴业银行内控评价工作由()及审计部独立评价三部分构成。