A.总行；分行法规部
B.总行；风险管理部
C.总行法规部；分行法规部
D.总行风险管理部；分行法规部
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A.基本关注
B.特别关注
C.基本无效
D.特别无效
A.财务报告缺陷
B.非财务报告缺陷
C.设计缺陷
D.流程缺陷
A.信息科技
B.人员管理
C.权限管理
D.内控管理
A.因财务报告缺陷导致的资产及负债类科目潜在错报>资产总额的0.09%
B.因财务报告缺陷导致的资产总额的0.005%＜资产及负债类科目潜在错报≤资产总额的0.09%
C.非财务报告缺陷导致的直接财产损失>所有者权益的1.6%
D.财务报表潜在错报金额、或直接财产损失介于人民币200万（含）至1000万之间
A.风险管理部
B.尽职调查中心
C.法律与合规部门
D.审计部
A.全面原则
B.审慎原则
C.有效原则
D.盈利原则
A.对兴业银行内控制体系建设进行分析评估
B.对兴业银行盈利能力的分析评估
C.对兴业银行内控实施情况的分析评估
D.对兴业银行内控运行结果的分析评估
A.经办机构自评
B.业务部门复评
C.法律与合规部独立评价
D.以上都不是
A.确定内控自评范围、制订内控自评工作方案、内控测试、内控缺陷认定与整改、制订内控自评工作底稿、内控缺陷的持续识别与整改
B.确定内控自评范围、制订内控自评工作底稿、制订内控自评工作方案、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改
C.确定内控自评范围、制订内控自评工作方案、制订内控自评工作底稿、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改
D.制订内控自评工作方案、确定内控自评范围、制订内控自评工作底稿、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改
A.内控评价模块
B.内控检查模块
C.内控监督模块
D.员工合规档案管理模块
最新试题
兴业银行内部控制有效性分为（）特别关注、无效。
分行开展某次检查发现以下问题，哪些是属于运行缺陷（）
兴业银行对关联方的授信余额实行比例控制，以下哪些控制比例是正确的（）
内部控制主要是确保内部控制体系的建立及有效实施，不必确保兴业银行资产的安全。
内部控制应当贯穿（）全过程，覆盖兴业银行及其所属单位的各种业务和事项。
根据《商业银行内部控制指引》，内部控制应当包括的五要素有：内部控制环境（）监督评价与纠正。
内控缺陷按照影响内控目标的具体表现形式可分为（）
非财务报告缺陷是指不能合理保证除财务报告目标之外的、其他目标的内部控制可靠性的内部控制设计和运行缺陷，包括（）等内部控制目标。
《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》中所称的关联董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
关于有权履行反洗钱监督管理的部门，下列哪些选项是正确的是（）