A.财务报告缺陷
B.非财务报告缺陷
C.设计缺陷
D.流程缺陷
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A.信息科技
B.人员管理
C.权限管理
D.内控管理
A.因财务报告缺陷导致的资产及负债类科目潜在错报>资产总额的0.09%
B.因财务报告缺陷导致的资产总额的0.005%<资产及负债类科目潜在错报≤资产总额的0.09%
C.非财务报告缺陷导致的直接财产损失>所有者权益的1.6%
D.财务报表潜在错报金额、或直接财产损失介于人民币200万(含)至1000万之间
A.风险管理部
B.尽职调查中心
C.法律与合规部门
D.审计部
A.全面原则
B.审慎原则
C.有效原则
D.盈利原则
A.对兴业银行内控制体系建设进行分析评估
B.对兴业银行盈利能力的分析评估
C.对兴业银行内控实施情况的分析评估
D.对兴业银行内控运行结果的分析评估
A.经办机构自评
B.业务部门复评
C.法律与合规部独立评价
D.以上都不是
A.确定内控自评范围、制订内控自评工作方案、内控测试、内控缺陷认定与整改、制订内控自评工作底稿、内控缺陷的持续识别与整改
B.确定内控自评范围、制订内控自评工作底稿、制订内控自评工作方案、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改
C.确定内控自评范围、制订内控自评工作方案、制订内控自评工作底稿、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改
D.制订内控自评工作方案、确定内控自评范围、制订内控自评工作底稿、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改
A.内控评价模块
B.内控检查模块
C.内控监督模块
D.员工合规档案管理模块
A.检查开始时,检查组要填写《现场检查资料调阅清单》,与被查对象进行资料交接,检查资料使用完毕后,要及时归还被查单位
B.现场检查进场前,检查主办部门应向被查单位下达《现场检查通知书》
C.《检查工作底稿》经检查组长审核后,交接受检查单位签章确认
D.对于检查范围跨部门的综合性外部监管检查,均由分行法律与合规部负责牵头组织备查工作
A.制定检查计划、实施检查、检查整改与跟踪、检查数据报送与管理
B.制定检查方案、制定检查计划、检查整改与跟踪、检查数据报送与管理
C.制定检查方案、检查备案、检查整改与跟踪、检查数据报送与管理
D.制定检查计划、检查整改与跟踪、实施检查、检查数据报送与管理制
最新试题
兴业银行内控评价工作由()及审计部独立评价三部分构成。
以下哪些属于违规可能引发的风险()
总行业务部门是兴业银行内部控制的建设、执行部门,负责()
以下关于内控检查计划备案的描述,正确的是()
“合规风险”是指兴业银行因未能遵循法律、规则和准则,可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
总行内部控制委员会常设成员有()
内部控制主要是确保内部控制体系的建立及有效实施,不必确保兴业银行资产的安全。
财务报告缺陷是指不能合理保证财务报告可靠性的内部控制设计和运行缺陷。
内部控制应当贯穿()全过程,覆盖兴业银行及其所属单位的各种业务和事项。
兴业银行内部控制有效性分为()特别关注、无效。