A.经办机构自评
B.业务部门复评
C.法律与合规部独立评价
D.以上都不是
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A.确定内控自评范围、制订内控自评工作方案、内控测试、内控缺陷认定与整改、制订内控自评工作底稿、内控缺陷的持续识别与整改
B.确定内控自评范围、制订内控自评工作底稿、制订内控自评工作方案、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改
C.确定内控自评范围、制订内控自评工作方案、制订内控自评工作底稿、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改
D.制订内控自评工作方案、确定内控自评范围、制订内控自评工作底稿、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改
A.内控评价模块
B.内控检查模块
C.内控监督模块
D.员工合规档案管理模块
A.检查开始时,检查组要填写《现场检查资料调阅清单》,与被查对象进行资料交接,检查资料使用完毕后,要及时归还被查单位
B.现场检查进场前,检查主办部门应向被查单位下达《现场检查通知书》
C.《检查工作底稿》经检查组长审核后,交接受检查单位签章确认
D.对于检查范围跨部门的综合性外部监管检查,均由分行法律与合规部负责牵头组织备查工作
A.制定检查计划、实施检查、检查整改与跟踪、检查数据报送与管理
B.制定检查方案、制定检查计划、检查整改与跟踪、检查数据报送与管理
C.制定检查方案、检查备案、检查整改与跟踪、检查数据报送与管理
D.制定检查计划、检查整改与跟踪、实施检查、检查数据报送与管理制
A.《中华人民共和国商业银行法》
B.《中华人民共和国银行业监督管理法》
C.中国银监会2006年发布的《商业银行合规风险管理指引》
D.巴塞尔银行监管委员会1998年发布的《银行内机构的内部控制体系框架》
A.监事会
B.高级管理层
C.内部控制委员会
D.业务部门
A.行领导
B.董事
C.监事
D.部门领导
A.总行法律与合规部
B.总行内部控制委员会
C.总行审计部
D.总行内部控制委员会办公室
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.内部控制委员会
A.负责兴业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系
B.负责审批兴业银行整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况
C.负责监督董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责
D.对兴业银行内部控制评价报告真实性负责,并按照规定对外披露
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以下哪些属于违规可能引发的风险()
反洗钱法规定,金融机构进行客户身份识别,认为必要时可以向税务部门核实客户有关身份信息。
兴业银行重大关联交易额度按照()的方式进行管理。
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内控评估的主要方法有()。
《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》中所称的关联董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事()
兴业银行内控评价应当遵循的原则,包括()
合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致,这里的法律、规则和准则包括()
法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门,负责内控评价工作的牵头组织实施,具体职责包括()