A.内控评价模块
B.内控检查模块
C.内控监督模块
D.员工合规档案管理模块
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A.检查开始时,检查组要填写《现场检查资料调阅清单》,与被查对象进行资料交接,检查资料使用完毕后,要及时归还被查单位
B.现场检查进场前,检查主办部门应向被查单位下达《现场检查通知书》
C.《检查工作底稿》经检查组长审核后,交接受检查单位签章确认
D.对于检查范围跨部门的综合性外部监管检查,均由分行法律与合规部负责牵头组织备查工作
A.制定检查计划、实施检查、检查整改与跟踪、检查数据报送与管理
B.制定检查方案、制定检查计划、检查整改与跟踪、检查数据报送与管理
C.制定检查方案、检查备案、检查整改与跟踪、检查数据报送与管理
D.制定检查计划、检查整改与跟踪、实施检查、检查数据报送与管理制
A.《中华人民共和国商业银行法》
B.《中华人民共和国银行业监督管理法》
C.中国银监会2006年发布的《商业银行合规风险管理指引》
D.巴塞尔银行监管委员会1998年发布的《银行内机构的内部控制体系框架》
A.监事会
B.高级管理层
C.内部控制委员会
D.业务部门
A.行领导
B.董事
C.监事
D.部门领导
A.总行法律与合规部
B.总行内部控制委员会
C.总行审计部
D.总行内部控制委员会办公室
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.内部控制委员会
A.负责兴业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系
B.负责审批兴业银行整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况
C.负责监督董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责
D.对兴业银行内部控制评价报告真实性负责,并按照规定对外披露
A.外部环境
B.内部环境
C.外部法规
D.内部规定
A.实施
B.修订
C.修改
D.完善
最新试题
法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门,负责内控评价工作的牵头组织实施,具体职责包括()
下述关于内控缺陷的描述正确的是()
分行开展某次检查发现以下问题,哪些是属于运行缺陷()
非财务报告缺陷是指不能合理保证除财务报告目标之外的、其他目标的内部控制可靠性的内部控制设计和运行缺陷,包括()等内部控制目标。
合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致,这里的法律、规则和准则包括()
内部控制主要是确保内部控制体系的建立及有效实施,不必确保兴业银行资产的安全。
兴业银行对关联方的授信余额实行比例控制,以下哪些控制比例是正确的()
兴业银行内部控制评估工作可以分为以下几个方面()
财务报告缺陷是指不能合理保证财务报告可靠性的内部控制设计和运行缺陷。
兴业银行内控评价工作由()及审计部独立评价三部分构成。