A.检查开始时,检查组要填写《现场检查资料调阅清单》,与被查对象进行资料交接,检查资料使用完毕后,要及时归还被查单位
B.现场检查进场前,检查主办部门应向被查单位下达《现场检查通知书》
C.《检查工作底稿》经检查组长审核后,交接受检查单位签章确认
D.对于检查范围跨部门的综合性外部监管检查,均由分行法律与合规部负责牵头组织备查工作
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.制定检查计划、实施检查、检查整改与跟踪、检查数据报送与管理
B.制定检查方案、制定检查计划、检查整改与跟踪、检查数据报送与管理
C.制定检查方案、检查备案、检查整改与跟踪、检查数据报送与管理
D.制定检查计划、检查整改与跟踪、实施检查、检查数据报送与管理制
A.《中华人民共和国商业银行法》
B.《中华人民共和国银行业监督管理法》
C.中国银监会2006年发布的《商业银行合规风险管理指引》
D.巴塞尔银行监管委员会1998年发布的《银行内机构的内部控制体系框架》
A.监事会
B.高级管理层
C.内部控制委员会
D.业务部门
A.行领导
B.董事
C.监事
D.部门领导
A.总行法律与合规部
B.总行内部控制委员会
C.总行审计部
D.总行内部控制委员会办公室
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.内部控制委员会
A.负责兴业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系
B.负责审批兴业银行整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况
C.负责监督董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责
D.对兴业银行内部控制评价报告真实性负责,并按照规定对外披露
A.外部环境
B.内部环境
C.外部法规
D.内部规定
A.实施
B.修订
C.修改
D.完善
A.5%
B.8%
C.10%
D.15%
最新试题
反洗钱法规定,金融机构进行客户身份识别,认为必要时可以向税务部门核实客户有关身份信息。
法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门,负责内控评价工作的牵头组织实施,具体职责包括()
下述关于内控缺陷的描述正确的是()
《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》中,主要自然人股东,是指持有或控制兴业银行10%以上股份或表决权的自然人股东。
以下哪些属于违规可能引发的风险()
“合规风险”是指兴业银行因未能遵循法律、规则和准则,可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
以下属于关联交易限制性规定的有哪几项()。
分行开展某次检查发现以下问题,哪些是属于运行缺陷()
下列哪个属于反洗钱行为的上游犯罪活动()
内控评估的主要方法有()。