《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》中，主要非自然人股东是指能够直接、间...

单项选择题《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》中，主要非自然人股东是指能够直接、间接、共同持有或控制兴业银行（）以上股份或表决权的非自然人股东。

A.5%
B.8%
C.10%
D.15%

1.单项选择题分行高级管理人员应在任职之日起（）个（）日内，填写《兴业银行关联方主要情况声明函（适用于自然人）》并提交分行法律与合规职能部门。

A.5；工作
B.5；自然
C.10；工作
D.10；自然

2.单项选择题兴业银行内控评价内容涉及（）信息科技层面和流程层面的内部控制

A.企业层面
B.风险控制层面
C.支持管理层面
D.柜面操作层面

3.单项选择题各级经营机构作为被评价对象，负责提供内控评价所需材料，保证提供材料的（）与及时性。

A.合规性、准确性
B.真实性、完整性
C.合法性、真实性
D.准确性、完整性

4.单项选择题分行内控评价工作的具体执行部门是指（）

A.法律与合规部
B.审计部
C.风险管理部
D.业务部门

5.单项选择题兴业银行内部控制评价工作中，由（）开展独立再评价，编制兴业银行内控评价报告并对外披露。

A.法律与合规部
B.审计部
C.风险管理部
D.监事会

6.单项选择题依照《企业内部控制基本规范》，财政部明确要求执行该规范的上市公司应当定期对公司内部控制的有效性进行自我评价，并可聘请从事内部控制审计的会计师事务所对内部控制的有效性进行审计。上市公司的自我评估报告应当每（）对外披露。

A.季
B.月
C.半年
D.一年

7.单项选择题兴业银行的内部控制评估体系建设项目旨在满足（）的要求，体系需要包含内控框架的五方面要素，涵盖兴业银行五方面的控制目标，覆盖全行各项业务并持续有效地运行。

A.《中华人民共和国银行业监督管理法》
B.《中华人民共和国商业银行法》
C.《商业银行合规风险管理指引》
D.《企业内部控制基本规范》

8.单项选择题兴业银行内部控制评估工作可以分为实施风险评估确定内控评价范围，对控制环节进行记录、测试和评价（）管理层内控评价报告四个方面。

A.缺陷及整改
B.识别缺陷
C.整改缺陷
D.处理缺陷

9.单项选择题案件问责工作原则上应当在立案之日起（）内对案件责任人员做出处理决定，并在决定后（）内由案发机构的上级机构向银行业监督管理机构报告。

A.两个月；三个工作日
B.三个月；五个工作日
C.六个月；三个工作日
D.两个月；五个工作日

10.单项选择题下列哪一项不属于员工异常行为之“向信贷客户提供高息借款”的表现形式（）

A.为客户提供资金中介服务并从中获利
B.银行员工将自有资金高息借给授信客户使用，等客户新贷款发放后，再用于归还欠款
C.汇集亲戚和朋友资金，向银行信用客户发放高息借款
D.汇集他人资金借款给担保公司业务人员作为“过桥”资金使用