A.5;工作
B.5;自然
C.10;工作
D.10;自然
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A.企业层面
B.风险控制层面
C.支持管理层面
D.柜面操作层面
A.合规性、准确性
B.真实性、完整性
C.合法性、真实性
D.准确性、完整性
A.法律与合规部
B.审计部
C.风险管理部
D.业务部门
A.法律与合规部
B.审计部
C.风险管理部
D.监事会
A.季
B.月
C.半年
D.一年
A.《中华人民共和国银行业监督管理法》
B.《中华人民共和国商业银行法》
C.《商业银行合规风险管理指引》
D.《企业内部控制基本规范》
A.缺陷及整改
B.识别缺陷
C.整改缺陷
D.处理缺陷
A.两个月;三个工作日
B.三个月;五个工作日
C.六个月;三个工作日
D.两个月;五个工作日
A.为客户提供资金中介服务并从中获利
B.银行员工将自有资金高息借给授信客户使用,等客户新贷款发放后,再用于归还欠款
C.汇集亲戚和朋友资金,向银行信用客户发放高息借款
D.汇集他人资金借款给担保公司业务人员作为“过桥”资金使用
A.一般用户
B.合规联系人
C.分行系统管理员
D.总行系统管理员
最新试题
控制测试是指评价人员通过选取一定数量的样本,对存在的关键控制进行测试,验证实际业务操作是否按照制度设计的控制要求执行,以判断被评价机构控制运行的有效性。
《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》中,主要自然人股东,是指持有或控制兴业银行10%以上股份或表决权的自然人股东。
内部控制主要是确保内部控制体系的建立及有效实施,不必确保兴业银行资产的安全。
兴业银行内部控制评估工作可以分为以下几个方面()
“合规风险”是指兴业银行因未能遵循法律、规则和准则,可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
内控缺陷按照影响内控目标的具体表现形式可分为()
兴业银行内控评价工作由()及审计部独立评价三部分构成。
根据《商业银行内部控制指引》,内部控制应当包括的五要素有:内部控制环境()监督评价与纠正。
下列属于内部控制的基本原则的是()
以下关于内控检查计划备案的描述,正确的是()