A.企业层面
B.风险控制层面
C.支持管理层面
D.柜面操作层面
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A.合规性、准确性
B.真实性、完整性
C.合法性、真实性
D.准确性、完整性
A.法律与合规部
B.审计部
C.风险管理部
D.业务部门
A.法律与合规部
B.审计部
C.风险管理部
D.监事会
A.季
B.月
C.半年
D.一年
A.《中华人民共和国银行业监督管理法》
B.《中华人民共和国商业银行法》
C.《商业银行合规风险管理指引》
D.《企业内部控制基本规范》
A.缺陷及整改
B.识别缺陷
C.整改缺陷
D.处理缺陷
A.两个月;三个工作日
B.三个月;五个工作日
C.六个月;三个工作日
D.两个月;五个工作日
A.为客户提供资金中介服务并从中获利
B.银行员工将自有资金高息借给授信客户使用,等客户新贷款发放后,再用于归还欠款
C.汇集亲戚和朋友资金,向银行信用客户发放高息借款
D.汇集他人资金借款给担保公司业务人员作为“过桥”资金使用
A.一般用户
B.合规联系人
C.分行系统管理员
D.总行系统管理员
A.审贷分离、分级审批
B.合法合规
C.审批权限合理分配
D.保证贷前调查客观、贷款审批有法有据
最新试题
以下属于关联交易限制性规定的有哪几项()。
根据《商业银行内部控制指引》,内部控制应当包括的五要素有:内部控制环境()监督评价与纠正。
兴业银行内部控制评估工作可以分为以下几个方面()
兴业银行内部控制有效性分为()特别关注、无效。
兴业银行内控评价应当遵循的原则,包括()
兴业银行内控评价工作由()及审计部独立评价三部分构成。
内部控制评估体系建设项目旨在满足《企业内部控制基本规范》的要求,其基本任务包括()
下列属于内部控制的基本原则的是()
分行开展某次检查发现以下问题,哪些是属于运行缺陷()
下述关于内控缺陷的描述正确的是()