A.《中华人民共和国银行业监督管理法》
B.《中华人民共和国商业银行法》
C.《商业银行合规风险管理指引》
D.《企业内部控制基本规范》
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A.缺陷及整改
B.识别缺陷
C.整改缺陷
D.处理缺陷
A.两个月;三个工作日
B.三个月;五个工作日
C.六个月;三个工作日
D.两个月;五个工作日
A.为客户提供资金中介服务并从中获利
B.银行员工将自有资金高息借给授信客户使用,等客户新贷款发放后,再用于归还欠款
C.汇集亲戚和朋友资金,向银行信用客户发放高息借款
D.汇集他人资金借款给担保公司业务人员作为“过桥”资金使用
A.一般用户
B.合规联系人
C.分行系统管理员
D.总行系统管理员
A.审贷分离、分级审批
B.合法合规
C.审批权限合理分配
D.保证贷前调查客观、贷款审批有法有据
A.洗钱是指明知是犯罪所得及其产生的收益,通过各种方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的犯罪行为
B.“黑钱”是所有因犯罪活动获得的收入,将“黑钱”存入非金融机构进行投资产生的收益,也是“黑钱”
C.对配合中国人民银行进行行政调查的客户身份资料、交易记录等均应保密
D.任何单位和个人发现洗钱活动,有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密
A.系统后台提取
B.手工统计
C.系统后台提取与手工统计相结合
D.以上都不对
A.内部操作风险损失数据应当包括已发生的损失数据及预期损失数据
B.自我评估法是目前运用最广泛、最成熟的操作风险评估方法
C.定性分析主要基于有经验的业务专家对内部操作风险损失数据进行分析
D.以上说法都不正确
A.4
B.5
C.6
D.7
A.损失程度
B.财物损失
C.非财务损失
D.影响程度
最新试题
以下属于关联交易限制性规定的有哪几项()。
内控缺陷按照影响内部控制目标的严重程度可分为()
《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》中,主要自然人股东,是指持有或控制兴业银行10%以上股份或表决权的自然人股东。
兴业银行内控评价工作由()及审计部独立评价三部分构成。
下列哪个属于反洗钱行为的上游犯罪活动()
内部控制应当贯穿()全过程,覆盖兴业银行及其所属单位的各种业务和事项。
控制测试是指评价人员通过选取一定数量的样本,对存在的关键控制进行测试,验证实际业务操作是否按照制度设计的控制要求执行,以判断被评价机构控制运行的有效性。
总行业务部门是兴业银行内部控制的建设、执行部门,负责()
内控评估的主要方法有()。
兴业银行内部控制有效性分为()特别关注、无效。