A.为客户提供资金中介服务并从中获利
B.银行员工将自有资金高息借给授信客户使用,等客户新贷款发放后,再用于归还欠款
C.汇集亲戚和朋友资金,向银行信用客户发放高息借款
D.汇集他人资金借款给担保公司业务人员作为“过桥”资金使用
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A.一般用户
B.合规联系人
C.分行系统管理员
D.总行系统管理员
A.审贷分离、分级审批
B.合法合规
C.审批权限合理分配
D.保证贷前调查客观、贷款审批有法有据
A.洗钱是指明知是犯罪所得及其产生的收益,通过各种方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的犯罪行为
B.“黑钱”是所有因犯罪活动获得的收入,将“黑钱”存入非金融机构进行投资产生的收益,也是“黑钱”
C.对配合中国人民银行进行行政调查的客户身份资料、交易记录等均应保密
D.任何单位和个人发现洗钱活动,有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密
A.系统后台提取
B.手工统计
C.系统后台提取与手工统计相结合
D.以上都不对
A.内部操作风险损失数据应当包括已发生的损失数据及预期损失数据
B.自我评估法是目前运用最广泛、最成熟的操作风险评估方法
C.定性分析主要基于有经验的业务专家对内部操作风险损失数据进行分析
D.以上说法都不正确
A.4
B.5
C.6
D.7
A.损失程度
B.财物损失
C.非财务损失
D.影响程度
A.风险控制识别
B.风险控制评估
C.风险控制措施
D.风险预警
A.业务部门
B.合规管理部门
C.审计部门
D.内控部门
A.资金业务
B.授信业务
C.会计业务
D.存款业务
最新试题
下列属于内部控制的基本原则的是()
关于有权履行反洗钱监督管理的部门,下列哪些选项是正确的是()
以下哪些属于违规可能引发的风险()
内控缺陷按照影响内控目标的具体表现形式可分为()
兴业银行对关联方的授信余额实行比例控制,以下哪些控制比例是正确的()
总行业务部门是兴业银行内部控制的建设、执行部门,负责()
以下哪些交易可免予按照关联交易的方式表决和披露()
兴业银行内部控制有效性分为()特别关注、无效。
控制测试是指评价人员通过选取一定数量的样本,对存在的关键控制进行测试,验证实际业务操作是否按照制度设计的控制要求执行,以判断被评价机构控制运行的有效性。
反洗钱法规定,金融机构进行客户身份识别,认为必要时可以向税务部门核实客户有关身份信息。