A.2016年
B.2014年
C.2009年
D.2007年
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A.警告
B.诫勉谈话
C.通报批评
D.经济处罚
A.员工违规积分周期为每年的1月1日至12月31日。每个积分周期结束,违规积分清零
B.员工在兴业银行系统内交流、轮岗、调动时,在原单位的合规档案管理内容清零并移交至新单位管理
C.员工合规档案记录的是员工的各项违规处罚信息,不包括合规嘉奖信息
D.兴业银行员工合规档案管理相关制度适用于与兴业银行存在劳动合同关系的员工,不包括以劳务派遣等形式为兴业银行提供各类服务的人员
A.合规部门主要负责对业务部门的合规管理情况进行检查和监督,不负责提供合规咨询、审核和帮助
B.风险管理部的各项活动也必须受到合规性监督,同时风险管理部的监测、检查等活动又为合规部门提供监管线索
C.合规管理部门只能接受审计部门的监督,无权提出意见和建议
D.合规管理部门在应对外部监管部门时,为保护分行利益可不如实报告有关情况
A.业务部门
B.合规管理部门
C.审计部门
D.各机构、部门负责人
A.3;1
B.10;1
C.3;3
D.10;3
A.2
B.3
C.4
D.5
A.实际情况
B.集团相关要求
C.法律法规
D.以上均不是
A.风险
B.收益
C.合规性
D.以上均不是
A.额度执行
B.交易形式、交易条件
C.风险暴露及风险影响
D.以上均是
A.资产转让
B.理财安排
C.同业往来
D.以上均是
最新试题
反洗钱法规定,金融机构进行客户身份识别,认为必要时可以向税务部门核实客户有关身份信息。
内控评估的主要方法有()。
“合规风险”是指兴业银行因未能遵循法律、规则和准则,可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》中所称的关联董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事()
兴业银行内部控制有效性分为()特别关注、无效。
《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》中,主要自然人股东,是指持有或控制兴业银行10%以上股份或表决权的自然人股东。
合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致,这里的法律、规则和准则包括()
以下哪些交易可免予按照关联交易的方式表决和披露()
法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门,负责内控评价工作的牵头组织实施,具体职责包括()
关于有权履行反洗钱监督管理的部门,下列哪些选项是正确的是()