A.合规部门主要负责对业务部门的合规管理情况进行检查和监督,不负责提供合规咨询、审核和帮助
B.风险管理部的各项活动也必须受到合规性监督,同时风险管理部的监测、检查等活动又为合规部门提供监管线索
C.合规管理部门只能接受审计部门的监督,无权提出意见和建议
D.合规管理部门在应对外部监管部门时,为保护分行利益可不如实报告有关情况
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A.业务部门
B.合规管理部门
C.审计部门
D.各机构、部门负责人
A.3;1
B.10;1
C.3;3
D.10;3
A.2
B.3
C.4
D.5
A.实际情况
B.集团相关要求
C.法律法规
D.以上均不是
A.风险
B.收益
C.合规性
D.以上均不是
A.额度执行
B.交易形式、交易条件
C.风险暴露及风险影响
D.以上均是
A.资产转让
B.理财安排
C.同业往来
D.以上均是
A.交叉持股
B.理财安排
C.服务收费
D.以上均是
A.合规性原则
B.商业原则
C.风险为本原则
D.以上均是
A.风险延迟暴露
B.监管套利
C.风险传染
D.以上均是
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