单项选择题合规管理第一道防线是()
A.业务部门
B.合规管理部门
C.审计部门
D.各机构、部门负责人
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1.单项选择题“短期”系指()个工作日以内,“长期”系指()年以上。
A.3;1
B.10;1
C.3;3
D.10;3
2.单项选择题按照洗钱和恐怖融资的风险程度,将客户洗钱风险等级分成()级。
A.2
B.3
C.4
D.5
3.单项选择题兴业银行集团应当按照()对银行集团重大内部交易进行界定。
A.实际情况
B.集团相关要求
C.法律法规
D.以上均不是
4.单项选择题集团内部交易应以()为本
A.风险
B.收益
C.合规性
D.以上均不是
5.单项选择题重大内部交易的内部审查程序包括()
A.额度执行
B.交易形式、交易条件
C.风险暴露及风险影响
D.以上均是
6.单项选择题()应当以市场价格为基础
A.资产转让
B.理财安排
C.同业往来
D.以上均是
7.单项选择题兴业银行与附属机构及附属机构之间发生的内部交易包括但不限于()
A.交叉持股
B.理财安排
C.服务收费
D.以上均是
8.单项选择题内部交易的基本原则包括()
A.合规性原则
B.商业原则
C.风险为本原则
D.以上均是
9.单项选择题兴业银行应当对整个集团的内部交易进行并表管理,关注由此产生的不当利益输送、()和其他队银行集团稳健经营的负面影响。
A.风险延迟暴露
B.监管套利
C.风险传染
D.以上均是
10.单项选择题若未在已审批的关联交易额度范围内的新增重大关联交易或者超出已审批额度的,除按常规业务审查审批手续外,还应按照兴业银行()等规定,重新履行相应的关联交易审批与信息披露手续。
A.《公司章程》
B.《关联交易管理办法》
C.《关联交易管理办法实施细则》
D.以上均是
最新试题
《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》中所称的关联董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事()
题型:多项选择题
以下哪些属于违规可能引发的风险()
题型:多项选择题
下列属于内部控制的基本原则的是()
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总行内部控制委员会常设成员有()
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总行内部控制委员会设主任委员一名,张某为总行董事会董事,王某为总行监事会监事,李某为总行分管内部控制的的行领导,赵某为总行审计部部门负责人,请问谁不符合主任委员资格()
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内控评估的主要方法有()。
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下述关于内控缺陷的描述正确的是()
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下列哪个属于反洗钱行为的上游犯罪活动()
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以下哪些交易可免予按照关联交易的方式表决和披露()
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内控缺陷按照影响内部控制目标的严重程度可分为()
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