A.交叉持股
B.理财安排
C.服务收费
D.以上均是
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A.合规性原则
B.商业原则
C.风险为本原则
D.以上均是
A.风险延迟暴露
B.监管套利
C.风险传染
D.以上均是
A.《公司章程》
B.《关联交易管理办法》
C.《关联交易管理办法实施细则》
D.以上均是
A.交易对象
B.交易品种
C.交易价格
D.以上均是
A.及时、准确、完整
B.真实、完整
C.总量控制、切块管理
D.真实、准确
A.及时、准确、完整
B.真实、完整
C.及时、准确
D.真实、准确
A.与该关联交易有关联关系的人员
B.关联股东
C.关联董事
D.关联交易双方
A.真实性
B.公允性
C.公平性
D.公正性
A.兴业银行董事会审计
B.关联交易控制委员会审查
C.兴业银行董事会审计和关联交易控制委员会审查
D.关联交易控制委员会审计
A.实施现场调查时,调查人员不得少于二人,并出示《中国人民银行执法证》和《反洗钱调查通知书》,否则金融机构有权拒绝调查
B.实施现场调查时,调查人员可根据自身工作安排,在任何时间对金融机构的有关人员进行询问
C.实施现场调查时,调查人员可以询问金融机构有关人员,但询问只能在金融机构进行
D.实施现场调查时,调查人员可以随时查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料
最新试题
根据《商业银行内部控制指引》,内部控制应当包括的五要素有:内部控制环境()监督评价与纠正。
以下关于内控检查计划备案的描述,正确的是()
财务报告缺陷是指不能合理保证财务报告可靠性的内部控制设计和运行缺陷。
非财务报告缺陷是指不能合理保证除财务报告目标之外的、其他目标的内部控制可靠性的内部控制设计和运行缺陷,包括()等内部控制目标。
下列哪些是“飞单”行为可能造成的危害()
“合规风险”是指兴业银行因未能遵循法律、规则和准则,可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
下述关于内控缺陷的描述正确的是()
内控评估的主要方法有()。
下列哪个属于反洗钱行为的上游犯罪活动()
内控缺陷按照影响内部控制目标的严重程度可分为()