A.合规性原则
B.商业原则
C.风险为本原则
D.以上均是
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A.风险延迟暴露
B.监管套利
C.风险传染
D.以上均是
A.《公司章程》
B.《关联交易管理办法》
C.《关联交易管理办法实施细则》
D.以上均是
A.交易对象
B.交易品种
C.交易价格
D.以上均是
A.及时、准确、完整
B.真实、完整
C.总量控制、切块管理
D.真实、准确
A.及时、准确、完整
B.真实、完整
C.及时、准确
D.真实、准确
A.与该关联交易有关联关系的人员
B.关联股东
C.关联董事
D.关联交易双方
A.真实性
B.公允性
C.公平性
D.公正性
A.兴业银行董事会审计
B.关联交易控制委员会审查
C.兴业银行董事会审计和关联交易控制委员会审查
D.关联交易控制委员会审计
A.实施现场调查时,调查人员不得少于二人,并出示《中国人民银行执法证》和《反洗钱调查通知书》,否则金融机构有权拒绝调查
B.实施现场调查时,调查人员可根据自身工作安排,在任何时间对金融机构的有关人员进行询问
C.实施现场调查时,调查人员可以询问金融机构有关人员,但询问只能在金融机构进行
D.实施现场调查时,调查人员可以随时查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料
A.一
B.二
C.三
D.以上均不对
最新试题
《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》中所称的关联董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事()
下列属于内部控制的基本原则的是()
内部控制应当贯穿()全过程,覆盖兴业银行及其所属单位的各种业务和事项。
关于有权履行反洗钱监督管理的部门,下列哪些选项是正确的是()
以下哪些属于违规可能引发的风险()
兴业银行重大关联交易额度按照()的方式进行管理。
总行内部控制委员会常设成员有()
内部控制室商业银行()参与的,通过制定和实施系统化的制度、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。
内控评估的主要方法有()。
内部控制评估体系建设项目旨在满足《企业内部控制基本规范》的要求,其基本任务包括()