A.实施现场调查时,调查人员不得少于二人,并出示《中国人民银行执法证》和《反洗钱调查通知书》,否则金融机构有权拒绝调查
B.实施现场调查时,调查人员可根据自身工作安排,在任何时间对金融机构的有关人员进行询问
C.实施现场调查时,调查人员可以询问金融机构有关人员,但询问只能在金融机构进行
D.实施现场调查时,调查人员可以随时查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料
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A.一
B.二
C.三
D.以上均不对
A.中国银行业监督管理委员会
B.人民银行在设区的市一级的派出机构
C.中国保险监督管理委员会
D.人民银行省一级派出机构
A.有关金融机构反洗钱内部控制制度建设情况应按年度向中国人民银行或者当地分支机构报告
B.有关金融机构执行客户身份识别制度的情况,应按季度汇总统计并向中国人民银行或者当地分支机构报告
C.人民银行或当地分支机构可以要求金融机构按季度汇总报送有关报告可以交易情况
D.向中国人民银行及其分支机构报告涉嫌犯罪的情况金融机构应按年度向人民银行或者当地分支机构报告
A.本模块可支持各级机构对关联交易相关文件查询
B.本模块可支持重大关联交易额度的审批及分配情况查询
C.本模块可支持本机构关联方维护
D.本模块可支持关联交易日常信息的监控和评估
A.关联交易公告发布及维护
B.全机构关联方及公告查询
C.日志查询
D.备份档案查询
A.小名单关联自然人
B.小名单关联法人
C.大名单关联自然人
D.大名单关联法人
A.鼠标点中“放大镜”,点击鼠标右键,可清除文件显示框内的内容
B.鼠标放在“首页”标签上,点击右键,即可更新信息
C.数据查询结果,自动排序
D.系统中显示数据的列宽是固定列宽不可更改
A.对“姓名”、“与兴业银行关联关系”等字段进行必输项校验,对身份证号码的有效性进行检验
B.输入“姓名”“身份证号”“性别”进行校验
C.对“姓名”、“与兴业银行关联关系”等字段进行必输项校验
D.输入“姓名”“所在部门进行校验”
企业层面的内部控制指对兴业银行各业务均有影响的一系列控制过程,包括涉及以下哪些控制要素()
①内部环境
②风险评估
③控制活动
④信息与沟通
⑤内部监督
A.②③④⑤
B.①②③④⑤
C.①②③④
D.①②④⑤
A.对缺陷样本加强整改
B.针对业务和管理流程的薄弱环节,优化流程和内控要点的设计,提升内控管理的有效性
C.将多个机构均存在较多缺陷的业务流程,作为日常检查监督工作的重点,提高检查监督的前瞻性和针对性
D.根据内控评价结果更新相关相关流程RCSA评估结果,提高操作风险评估的客观性
最新试题
反洗钱法规定,金融机构进行客户身份识别,认为必要时可以向税务部门核实客户有关身份信息。
内控评估的主要方法有()。
下列哪些是“飞单”行为可能造成的危害()
下列属于内部控制的基本原则的是()
兴业银行对关联方的授信余额实行比例控制,以下哪些控制比例是正确的()
内控缺陷按照影响内控目标的具体表现形式可分为()
内部控制室商业银行()参与的,通过制定和实施系统化的制度、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。
内部控制评估体系建设项目旨在满足《企业内部控制基本规范》的要求,其基本任务包括()
总行内部控制委员会设主任委员一名,张某为总行董事会董事,王某为总行监事会监事,李某为总行分管内部控制的的行领导,赵某为总行审计部部门负责人,请问谁不符合主任委员资格()
关于有权履行反洗钱监督管理的部门,下列哪些选项是正确的是()