A.中国银行业监督管理委员会
B.人民银行在设区的市一级的派出机构
C.中国保险监督管理委员会
D.人民银行省一级派出机构
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.有关金融机构反洗钱内部控制制度建设情况应按年度向中国人民银行或者当地分支机构报告
B.有关金融机构执行客户身份识别制度的情况,应按季度汇总统计并向中国人民银行或者当地分支机构报告
C.人民银行或当地分支机构可以要求金融机构按季度汇总报送有关报告可以交易情况
D.向中国人民银行及其分支机构报告涉嫌犯罪的情况金融机构应按年度向人民银行或者当地分支机构报告
A.本模块可支持各级机构对关联交易相关文件查询
B.本模块可支持重大关联交易额度的审批及分配情况查询
C.本模块可支持本机构关联方维护
D.本模块可支持关联交易日常信息的监控和评估
A.关联交易公告发布及维护
B.全机构关联方及公告查询
C.日志查询
D.备份档案查询
A.小名单关联自然人
B.小名单关联法人
C.大名单关联自然人
D.大名单关联法人
A.鼠标点中“放大镜”,点击鼠标右键,可清除文件显示框内的内容
B.鼠标放在“首页”标签上,点击右键,即可更新信息
C.数据查询结果,自动排序
D.系统中显示数据的列宽是固定列宽不可更改
A.对“姓名”、“与兴业银行关联关系”等字段进行必输项校验,对身份证号码的有效性进行检验
B.输入“姓名”“身份证号”“性别”进行校验
C.对“姓名”、“与兴业银行关联关系”等字段进行必输项校验
D.输入“姓名”“所在部门进行校验”
企业层面的内部控制指对兴业银行各业务均有影响的一系列控制过程,包括涉及以下哪些控制要素()
①内部环境
②风险评估
③控制活动
④信息与沟通
⑤内部监督
A.②③④⑤
B.①②③④⑤
C.①②③④
D.①②④⑤
A.对缺陷样本加强整改
B.针对业务和管理流程的薄弱环节,优化流程和内控要点的设计,提升内控管理的有效性
C.将多个机构均存在较多缺陷的业务流程,作为日常检查监督工作的重点,提高检查监督的前瞻性和针对性
D.根据内控评价结果更新相关相关流程RCSA评估结果,提高操作风险评估的客观性
A.被评价对象没有缺陷或仅存在少量一般1级缺陷;内部控制设计适当且得到贯彻执行,不存在控制过度和控制不足的情况
B.被评价对象存在少量一般2级缺陷;内部控制设计适当但个别执行效果不佳,但风险影响程度较低,内控系统运行结果可以接受
C.被评价对象存在较多一般2级及一般3级缺陷;内部控制存在部分设计缺陷及执行缺陷,风险影响程度需要关注
D.被评价对象存在重大缺陷;存在无控制或控制失效的情况
A.已对缺陷样本采取了补救措施、以尽可能减少损失
B.已按照兴业银行相关制度规定、对缺陷样本涉及的相关责任人进行了问责
C.已对相关制度进行修订、或已对相关流程及系统进行优化改造,新的控制措施已可抵补潜在风险、实现相关控制目标
D.在相关整改措施运行一定期间后、实施补充测试未发现类似运行缺陷样本
最新试题
合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致,这里的法律、规则和准则包括()
兴业银行内控评价工作由()及审计部独立评价三部分构成。
兴业银行内部控制评估工作可以分为以下几个方面()
兴业银行对关联方的授信余额实行比例控制,以下哪些控制比例是正确的()
以下哪些属于违规可能引发的风险()
“合规风险”是指兴业银行因未能遵循法律、规则和准则,可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门,负责内控评价工作的牵头组织实施,具体职责包括()
以下属于关联交易限制性规定的有哪几项()。
非财务报告缺陷是指不能合理保证除财务报告目标之外的、其他目标的内部控制可靠性的内部控制设计和运行缺陷,包括()等内部控制目标。
《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》中,主要自然人股东,是指持有或控制兴业银行10%以上股份或表决权的自然人股东。