A.小名单关联自然人
B.小名单关联法人
C.大名单关联自然人
D.大名单关联法人
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A.鼠标点中“放大镜”,点击鼠标右键,可清除文件显示框内的内容
B.鼠标放在“首页”标签上,点击右键,即可更新信息
C.数据查询结果,自动排序
D.系统中显示数据的列宽是固定列宽不可更改
A.对“姓名”、“与兴业银行关联关系”等字段进行必输项校验,对身份证号码的有效性进行检验
B.输入“姓名”“身份证号”“性别”进行校验
C.对“姓名”、“与兴业银行关联关系”等字段进行必输项校验
D.输入“姓名”“所在部门进行校验”
企业层面的内部控制指对兴业银行各业务均有影响的一系列控制过程,包括涉及以下哪些控制要素()
①内部环境
②风险评估
③控制活动
④信息与沟通
⑤内部监督
A.②③④⑤
B.①②③④⑤
C.①②③④
D.①②④⑤
A.对缺陷样本加强整改
B.针对业务和管理流程的薄弱环节,优化流程和内控要点的设计,提升内控管理的有效性
C.将多个机构均存在较多缺陷的业务流程,作为日常检查监督工作的重点,提高检查监督的前瞻性和针对性
D.根据内控评价结果更新相关相关流程RCSA评估结果,提高操作风险评估的客观性
A.被评价对象没有缺陷或仅存在少量一般1级缺陷;内部控制设计适当且得到贯彻执行,不存在控制过度和控制不足的情况
B.被评价对象存在少量一般2级缺陷;内部控制设计适当但个别执行效果不佳,但风险影响程度较低,内控系统运行结果可以接受
C.被评价对象存在较多一般2级及一般3级缺陷;内部控制存在部分设计缺陷及执行缺陷,风险影响程度需要关注
D.被评价对象存在重大缺陷;存在无控制或控制失效的情况
A.已对缺陷样本采取了补救措施、以尽可能减少损失
B.已按照兴业银行相关制度规定、对缺陷样本涉及的相关责任人进行了问责
C.已对相关制度进行修订、或已对相关流程及系统进行优化改造,新的控制措施已可抵补潜在风险、实现相关控制目标
D.在相关整改措施运行一定期间后、实施补充测试未发现类似运行缺陷样本
A.违规失职行为责任人如已被国家机关追究责任的,兴业银行将不再进行内部问责
B.违规问责的处理方式包括经济处理、纪律处分和其他处理方式
C.经济处罚应保障责任人的最低生活水平
D.受到纪律处分的责任人,在纪律处分期限内不得晋升行政职务职级、专业职务序列等级、业务职级序列等级、行员职等以及根据兴业银行人力资源管理规定的其他级别,并取消评优评先资格
A.总行法律与合规部
B.总行内部控制委员会
C.总行审计部
D.总行风险管理部
A.计划财务部
B.风险管理部
C.信用审查部
D.法律与合规部
A.银行集团内部交易应当按照商业原则进行
B.行集团内部的授信和担保条件不得优于独立第三方
C.银行集团内部的资产转让、理财安排、同业往来、服务收费、代理交易等应当以集团内部定价为基础
D.商业银行应当对整个银行集团的内部交易进行并表管理
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下列哪些是“飞单”行为可能造成的危害()
“合规风险”是指兴业银行因未能遵循法律、规则和准则,可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
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