A.对“姓名”、“与兴业银行关联关系”等字段进行必输项校验,对身份证号码的有效性进行检验
B.输入“姓名”“身份证号”“性别”进行校验
C.对“姓名”、“与兴业银行关联关系”等字段进行必输项校验
D.输入“姓名”“所在部门进行校验”
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
企业层面的内部控制指对兴业银行各业务均有影响的一系列控制过程,包括涉及以下哪些控制要素()
①内部环境
②风险评估
③控制活动
④信息与沟通
⑤内部监督
A.②③④⑤
B.①②③④⑤
C.①②③④
D.①②④⑤
A.对缺陷样本加强整改
B.针对业务和管理流程的薄弱环节,优化流程和内控要点的设计,提升内控管理的有效性
C.将多个机构均存在较多缺陷的业务流程,作为日常检查监督工作的重点,提高检查监督的前瞻性和针对性
D.根据内控评价结果更新相关相关流程RCSA评估结果,提高操作风险评估的客观性
A.被评价对象没有缺陷或仅存在少量一般1级缺陷;内部控制设计适当且得到贯彻执行,不存在控制过度和控制不足的情况
B.被评价对象存在少量一般2级缺陷;内部控制设计适当但个别执行效果不佳,但风险影响程度较低,内控系统运行结果可以接受
C.被评价对象存在较多一般2级及一般3级缺陷;内部控制存在部分设计缺陷及执行缺陷,风险影响程度需要关注
D.被评价对象存在重大缺陷;存在无控制或控制失效的情况
A.已对缺陷样本采取了补救措施、以尽可能减少损失
B.已按照兴业银行相关制度规定、对缺陷样本涉及的相关责任人进行了问责
C.已对相关制度进行修订、或已对相关流程及系统进行优化改造,新的控制措施已可抵补潜在风险、实现相关控制目标
D.在相关整改措施运行一定期间后、实施补充测试未发现类似运行缺陷样本
A.违规失职行为责任人如已被国家机关追究责任的,兴业银行将不再进行内部问责
B.违规问责的处理方式包括经济处理、纪律处分和其他处理方式
C.经济处罚应保障责任人的最低生活水平
D.受到纪律处分的责任人,在纪律处分期限内不得晋升行政职务职级、专业职务序列等级、业务职级序列等级、行员职等以及根据兴业银行人力资源管理规定的其他级别,并取消评优评先资格
A.总行法律与合规部
B.总行内部控制委员会
C.总行审计部
D.总行风险管理部
A.计划财务部
B.风险管理部
C.信用审查部
D.法律与合规部
A.银行集团内部交易应当按照商业原则进行
B.行集团内部的授信和担保条件不得优于独立第三方
C.银行集团内部的资产转让、理财安排、同业往来、服务收费、代理交易等应当以集团内部定价为基础
D.商业银行应当对整个银行集团的内部交易进行并表管理
A.有形资产交易
B.无形资产交易
C.人员往来
D.资金与劳务提供
A.内部交易是指兴业银行与关联方之间发生的转移资源或义务的授信、资产转移、提供服务等事项
B.内部交易是指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其它人员违反法律、法规的规定,泄露内幕信息,根据内幕信息买卖证券或者向他人提出买卖证券建议的行为
C.内部交易是指通过证券交易所进行的股票买卖活动,与OTC场外交易对应
D.内部交易是指由母公司与其所有子公司组成的企业集团范围内,母公司与子公司、子公司相互之间发生的交易
最新试题
法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门,负责内控评价工作的牵头组织实施,具体职责包括()
下述关于内控缺陷的描述正确的是()
控制测试是指评价人员通过选取一定数量的样本,对存在的关键控制进行测试,验证实际业务操作是否按照制度设计的控制要求执行,以判断被评价机构控制运行的有效性。
兴业银行内控评价工作由()及审计部独立评价三部分构成。
反洗钱法规定,金融机构进行客户身份识别,认为必要时可以向税务部门核实客户有关身份信息。
下列属于内部控制的基本原则的是()
根据《商业银行内部控制指引》,内部控制应当包括的五要素有:内部控制环境()监督评价与纠正。
财务报告缺陷是指不能合理保证财务报告可靠性的内部控制设计和运行缺陷。
下列哪些是“飞单”行为可能造成的危害()
总行业务部门是兴业银行内部控制的建设、执行部门,负责()